招募讲解书（更新） 富国中证国企一带一起交游型灵通式指数证券投    资基金招募讲解书（更新）        （二0二四年第二号）   基金管理东谈主： 富国基金管理有限公司   基金托管东谈主： 中国银行股份有限公司                                       招募讲解书（更新）                              艰巨教唆    富国中证国企一带一起交游型灵通式指数证券投资基金（以下简称“本基金”） 已于 2019 年 7 月 24 日赢得中国证监会准予注册的批复（证监许可【2019】1346 号《对于准予富国中证国企一带一起交游型灵通式指数证券投资基金注册的批 复》）。本基金的基金合同于 2019 年 11 月 6 日收效。    基金管理东谈主保证本招募讲解书的内容实在、准确、完好。本招募讲解书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募央求的注册，并不标明其对本基金的 投资价值和商场前程等作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金标的指数为中证国企一带一起指数，指数简称国企一带一起。指数代 码：000859。标的指数以 2013 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。相关标 的指数具体编制有谋划及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： http://www.csindex.com.cn。    本基金投资中的风险包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生 影响而形成的系统性风险，个别证券特别的非系统性风险，大量赎回或暴跌导致 的流动性风险、基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险。同期由 于本基金是交游型灵通式基金，特定风险还包括：基金份额二级商场交游价钱折 溢价的风险、成份股停牌的风险、指数编制机构住手服务的风险、追踪流弊胁制 未达约定主义的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 狡计流弊的风险、退补现款替代方 式的风险、基金份额赎回对价的变现风险等等。本基金属于股票型基金，风险与 收益高于夹杂型基金、债券型基金与货币商场基金。本基金主要投资于标的指数 成份股及备选成份股，具有与标的指数相似的风险收益特征。投资者申购的基金 份额当日起可卖出，投资者赎回赢得的股票当日起可卖出。    投资者投本钱基金时需具有上海证券账户，但需防卫，使用上海证券交游所 基金账户只能进行基金的现款认购和二级商场交游，如投资者需要使用中证国企 一带一起指数成份股或备选成份股中的上海证券交游所上市股票参与网下股票 认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证券交游所 A 股账户；如投资者需要使 用中证国企一带一起指数成份股或备选成份股中的深圳证券交游所上市股票参 与网下股票认购，则还应开立深圳证券交游所 A 股账户。    投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应慎重阅读本招募讲解书、基金                               招募讲解书（更新） 合同、基金居品而已纲目等信息流露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出 投资决策，自行承担投资风险。基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者骄气” 原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状态与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负责。   本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托 凭证在承担境内上市交游股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、更正企 业刊行、境外刊行东谈主以及交游机制筹商的特别风险。   本基金可开展鸠合申购业务，允许投资者以单只或多只成份券为对价申购本 基金。参与鸠合申购业务的投资者将靠近鸠合申购业务的风险，包括投资者鸠合 申购失败的风险、鸠合申购组合调理的风险、基金份额无法卖出或赎回的风险、 基金管理东谈主代为赎回基金份额的风险、投资者需要补缴款项的风险等，具体详见 本招募讲解书中“风险揭示”章节。   基金的过往功绩并不预示其将来进展。基金管理东谈主管理的其他基金的功绩并 不组成新基金功绩进展的保证。   基金管理东谈主依照恪尽责守、竭诚信用、严慎极力的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募讲解书所载基金投资组合呈报和基金功绩进展截止至 2023 年 12 月   本次招募讲解书更新内容如下：        更新章节                 更新内容 第三部分 基金管理东谈主          更新基金管理东谈主部分信息，以及基金                     司理筹商信息。 第十部分 基金份额的申购与赎回     更新完善申购、赎回清单的内容与格                     式部安分容                                                                                      招募讲解书（更新）                                                                          招募讲解书（更新）                               招募讲解书（更新）                  第一部分 序论   本招募讲解书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《公 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                    （以下简称“《销售办法》”）、                                  《公开 召募证券投资基金信息流露管理办法》                 （以下简称“《信息流露办法》”）、                                 《公开募 集灵通式证券投资基金流动性风险管理规矩》（以下简称“《流动性风险管理规 定》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称 “《指数基金指引》”）和其他相关法律律例的规矩，以及《富国中证国企一带一 路交游型灵通式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募讲解书讲述了富国中证国企一带一起交游型灵通式指数证券投资基 金的投资主义、策略、风险、费率等与投资者投资决策相关的全部必要事项，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本招募讲解书。   本基金管理东谈主承诺本招募讲解书不存在职何不实内容、误导性述说或紧要遗 漏，并对其实在性、准确性、完好性承担法律使命。   本基金是根据本招募讲解书所载明的而已央求召募的。本招募讲解书由富国 基金管理有限公司解释。本基金管理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招 募讲解书中载明的信息，或对本招募讲解书作念出任何解释或者讲解。   本招募讲解书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和基金合同确当事东谈主，其捏有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他 相关规矩享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额捏有东谈主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。                                        招募讲解书（更新）                     第二部分 释义     在本招募讲解书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金 基金合同》及对基金合同的任何灵验纠正和补充 一带一起交游型灵通式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验 纠正和补充 指数证券投资基金招募讲解书》过甚更新 投资基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文书等 资基金上市交游公告书》 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届世界东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的纠正 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其频频作念出 的纠正 12、《信息流露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月                                     招募讲解书（更新） 定》修正的《公开召募证券投资基金信息流露管理办法》及颁布机关对其频频作念 出的纠正 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其频频作念出的纠正 数基金业求实施详情》界说的“交游型灵通式指数基金” 访佛，细巧追踪功绩相比基准，追求追踪偏离度和追踪流弊最小化，采用灵通式 运作相貌的基金     《流动性风险管理规矩》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理规矩》及颁布机关 对其频频作念出的纠正     《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 18 日颁布、同庚 2 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关 对其频频作念出的纠正 员会 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 正当登记并存续或经相关政府部门批准竖立并存续的企业法东谈主、办事法东谈主、社会 团体或其他组织 者境内证券期货投资管理办法》（及颁布机关对其频频作念出的纠正）及筹商法律 律例规矩，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境 外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者                               招募讲解书（更新） 律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回等业务 金销售业务经验并与基金管理东谈主签订了基金销售服务公约，代为办理基金销售业 务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商 基金管理东谈主指定的代理本基金发售业务的机构 由基金管理东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公 司 投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并守护基金份额捏有东谈主名册和办理非交游过户等 算有限使命公司 管理的基金份额余额过甚变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并赢得中国证监会书面证明的 日历                                     招募讲解书（更新） 产计帐完了，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得逾越 3 个月 灵通日     《业务规则》：指上海证券交游所发布实施的《上海证券交游所交游型开 放式指数基金业求实施详情》             （包括其频频纠正），中国证券登记结算有限使命公 司发布实施的《中国证券登记结算有限使命公司对于上海证券交游所交游型灵通 式基金登记结算业求实施详情》（包括其频频纠正）及销售机构业务规则等筹商 业务规则和实施详情 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条款要求将基金份额兑换为赎回对价的步履 信息的文献 托福的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价 和招募讲解书规矩应托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价 其将来可能发生的变更                               招募讲解书（更新） 数中的整个成份证券，何况按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比 例，以达到复制指数的目的 申购或赎回的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 申购赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购或赎回时应支付或 应赢得的现款差额根据最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份 额数狡计 日现款差额预估值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据狡计并由上海证券交游所在交 易时期内发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 变的前提下，按照一定比例调理基金份额总额及基金份额净值的步履 捏基金份额销售机构的操作 行入款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 增长率差额之日 金份额净值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折 算日为启动日重新狡计）                               招募讲解书（更新） 标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份 额折算日为启动日重新狡计） 款项过甚他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息流露办法》规矩的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子流露网站）等媒介 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行按时入款（含公约约定有条款提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公斥地行股票、资产支捏证券、因刊行东谈主债务误期无法进行转让或 交游的债券等 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期璧还 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 件 投资基金基金居品而已纲目》过甚更新     以上释义中触及法律律例、业务规则的内容，法律律例、业务规则纠正后， 如适用本基金，筹商内容以纠正后法律律例、业务规则为准。                                      招募讲解书（更新）                       第三部分 基金管理东谈主    一、 基金管理东谈主概况    称号：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27-30 层    法定代表东谈主：裴长江    总司理：陈戈    成立日历：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    筹商东谈主：赵瑛    注册本钱：5.2 亿元东谈主民币    股权结构（截止于 2024 年 07 月 23 日）：                鼓吹称号                出资比例             海通证券股份有限公司             27.775%             申万宏源证券有限公司             27.775%             加拿大蒙特利尔银行              27.775%      山东省金融资产管理股份有限公司               16.675%    二、 主要东谈主员情况    （一） 董事会成员    裴长江先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份有限公司董事会秘书、 工会主席。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总司理助理、总经 理，申银万国证券公司闸北营业部总司理、浙江管理总部副总司理、经纪总部副 总司理，华宝信赖投资有限使命公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事 兼总司理，海通证券股份有限公司副总司理。                                   招募讲解书（更新）   陈戈先生，董事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司总司理。历任国 泰君安证券有限使命公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经 理、研究部总司理、总司理助理、副总司理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国 天益价值证券投资基金基金司理。   William Bamber，董事，硕士，特准金融分析师。现任蒙特利尔银行环球资 产管理首席履行官。历任多伦多证券交游所作念市商助理，加拿大帝国买卖银行伍 德岗迪证券公司固定收入销售和交游员、金融居品部履行总监，加拿大帝国买卖 银行世界商场公司金融居品部履行总监，Corp Capital 银行结构化居品主管， 好意思国汇丰银行结构化居品部高等副总裁，好意思国贝尔斯登公司结构化权益类居品高 级董事总司理，加拿大帝国买卖银行结构化居品部全球负责东谈主、董事总司理兼财 富措置有谋划中心负责东谈主，蒙特利尔银行环球资产管理联席首席履行官。   方荣义先生，董事，副董事长，博士，高等司帐师。现任申万宏源集团股份 有限公司和申万宏源证券有限公司党委副布告、监事会主席，申万宏源证券有限 公司工会主席；兼任中国证券业协会财务司帐专科委员会副主任委员；兼任华东 政法大学兼职/客座教训；兼任中国上市公司协会监事会专科委员会主任委员； 兼任证通股份有限公司监事；兼任上海申万宏源公益基金会理事长。历任北京用 友电子财务时候有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理栽种中心任 副教训，中国东谈主民银行深圳市中心支行司帐处职工、助理调研员（副处级）、副 处长，中国东谈主民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处处长，中国银监会深 圳监管局财务司帐处处长，中国银监会深圳监管局国有银行监管处处长，申银万 国证券股份有限公司财务总监，申万宏源证券有限公司副总司理、履行委员会成 员、财务总监、董事会秘书、首席风险官，中国上市公司协会监事会专科委员会 副主任委员。   吴斌先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司机构销售部总经 理。历任钞票证券有限使命公司债券融资部高等司理，海通证券股份有限公司债 券部融资刊行部技俩司理、业务员，债券部副总裁，债券融资部总司理助理、副 总司理，上海债券融资部总司理。   吴惠明先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司谋划财务管理总部总 司理。历任上海申银证券公司浦西管理总部交游部职工，申银万国证券股份有限                            招募讲解书（更新） 公司经纪管理总部职工、办公室秘书、固定收益总部财务司理、党委办公室主任 兼任党委组织部副部长、东谈主力资源总部副总司理，申万宏源证券有限公司党建工 作部/党委办公室主任。   张晓燕女士，董事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国） 有限公司首席风险官。历任好意思国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦多大学 化学系助理教训，蒙特利尔银行企业操立场险部高瓜分析师、高等风险司理和部 门总监，谈明证券交游风险管理部副总裁兼总监，华裔银行全球风险管理部副总 裁、商场风险管控及分析主管，新加坡交游所风险管理部高等副总裁和风险管理 主管。   岑岭先生，董事，研究生学历。现任山东省金融资产管理股份有限公司投资 运营部（审计部）部长。历任万隆亚洲司帐师事务整个限公司山东分所职员，国 富浩华司帐师事务整个限公司山东分所职员，瑞华司帐师事务所（特殊无为合伙） 山东分所技俩司理、注册司帐师，山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部 （产权管理部）业务主管，山东省金融资产管理股份有限公司财务管理副部长（主 捏办事），财务管理部部长。   李彧先生，沉寂董事，研究生学历，高等经济师。现任上海紫江（集团）有 限公司副董事长、履行副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上 海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司研究 室科长、总裁室司理、总裁止境助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有 限公司董事长。   何伟先生，沉寂董事，研究生学历，经济师。现已退休。历任君安证券有限 公司投资二部司理、总裁办公室主任、资产管理公司常务副总司理、上海营业部 总司理、黑龙江营业部总司理、北京总部总司理；国泰君安证券股份有限公司总 裁助理兼深圳分公司总司理，总裁助理兼企业融资部总监、总裁助理兼总裁办公 室主任、副总裁；长城证券股份有限公司总裁兼任长城基金管理有限公司董事长； 上海证券有限使命公司董事长。   許濬先生，沉寂董事，博士，现任香港大学管制学院教训、香港大学管制学 院环球买卖管理学硕士技俩总监。历任香港科技大学管理学系助理教训，香港中 文大学跨国买卖学系副教训、管理学系教训，香港大学管制学院副院长。                            招募讲解书（更新）   王叙果女士，沉寂董事，博士。现任南京审计大学金融学教训、硕士生导师， 从事金融学教学科研办事。历任安徽铜陵财经专科学校（现铜陵学院）财金系讲 师、副教训，南京审计学院副教训。   （二） 监事会成员   孟祥元先生，监事长，研究生学历。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司 投资发展部（基金管理部、策略狡计部）部长。历任中国重汽集团济南桥箱有限 公司职员，中国重型汽车有限公司证券部政策研究员，山东省鲁信投资控股集团 有限公司产权管理部、投资发展部（产权管理部）一级职员、高等职员，山东省 金融资产管理股份有限公司股权投资部副总司理（主捏办事），山东省金融资产 管理股份有限公司总司理助理兼党委办公室、董事会办公室主任及玄虚管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司党委办公室、董事会办公室主任及玄虚管 理部部长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会办公室主任、玄虚管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会秘书、党委副布告。   叶康先生，监事，博士。现任海通证券股份有限公司金融居品部总司理。历 任上海证券交游所博士后，海通证券股份有限公司销售交游总部网站策划及爱戴， 柜台商场部职工、居品管理部副司理、居品管理部司理，云南分公司党总支布告、 副总司理（主捏办事）、总司理。   赵伟先生，监事，硕士。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总司理。 历任申银万国证券股份有限公司崇明营业部职工、稽核总部审计部职工、合规与 风险管理总部合规督导部司理，申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心合规 玄虚部业务董事、玄虚管理总部玄虚行政部司理、法律合规总部合规玄虚部司理、 反洗钱部司理、法律合规总部总司理助理。   赵士毅先生，监事，硕士。现任蒙特利尔银行香港分行董事总司理、亚洲企 业投资发展部负责东谈主。历任中国银联股份有限公司国际业务总部亚太业务发展业 务主管，西班牙对外银行中国区履行董事、业务发展主管、中国区私东谈主银行副总 裁、中信-西班牙对外银行私东谈主银行管理团队成员、亚洲零卖银行助理副总裁、 西班牙对外银行全球后生迷惑层培训生，上海复星高技术（集团）有限公司国际 发展部履行总司理兼集团钞票管理和私东谈主银行委员会委员，蒙特利尔银行（中国）                               招募讲解书（更新） 有限公司亚洲区策略发展总监，蒙特利尔银行（中国）有限公司董事总司理。   高玲女士，监事，研究生学历。现任富国基金聚合交游部风控副总监兼资深 风险管理司理。历任安永华明司帐师事务所（特殊无为合伙）高等审计员，富国 基金高等合规管理司理、合规稽核部合规稽核总监助理、高等风险管理司理、集 中交游部风控总监助理。   马兰女士，监事，研究生学历。现任富国基金营销管理部商场策略总监助理 兼高等商场策略司理。历任营销策划司理、高等营销策划司理。   黄宝菊女士，监事，研究生学历。现任富国基金东谈主力资源部东谈主力资源总监兼 高等东谈主力资源司理。历任太原师范学院行政管理，上海金融学院行政管理，富国 基金东谈主力资源专员、东谈主力资源司理、东谈主力资源部东谈主力资源总监助理、东谈主力资源部 东谈主力资源副总监。   马维娜女士，监事，本科学历。现任富国基金合规稽核部合规稽核副总监兼 资深法律合规司理。历任上海源泰讼师事务所执业讼师，嘉合基金管理有限公司 法务，富国基金助理信息流露与法务员、高等法律合规司理、合规稽核部合规稽 核总监助理。   （三） 督察长   赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司投资银行总 部、国际业务部；上海国盛（集团）有限公司资产管理部、风险管理部；海通证 券股份有限公司合规与风险管理总部；上海海通证券资产管理有限公司合规与风 控部；2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总司理。现任 富国基金管理有限公司督察长。   （四） 经营管理层东谈主员   陈戈先生，总司理（简历请参见上述对于董事的先容）。   林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州收支口商品考研局秘 书、晋江收支口商品考研局办事处负责东谈主、厦门证券公司业务司理；1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部检察员、高等检察员、部门 副司理、部门司理、督察长、首席信息官，现任富国基金管理有限公司副总司理。   陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国建筑银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司商场总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理                                      招募讲解书（更新） 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总司理。   李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高等经济师。曾任国度教委外资贷款 办公室技俩官员，摩根士丹利本钱国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股票风 险评估部高等研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors） 大中华主动股票投资总监、高等基金司理及高等研究员；2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司，历任基金司理、量化与国际投资部总司理、公司总司理助理， 现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司，历任居品斥田主管、基金司理助理、基金司理、研究部总司理、权益投资 部总司理、公司总司理助理，现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   李强先生，研究生学历，硕士学位，曾任苏州大学助教，上海银行信息时候 部高等司理助理；自 2014 年 3 月加入富国基金管理有限公司，历任客服与电子 商务部副总司理、信息时候部副总司理、信息时候部总司理兼数字金融业务部副 总司理，现任富国基金管理有限公司首席信息官兼信息时候部总司理、数字金融 业务部副总司理。   （五） 本基金基金司理   （1）现任基金司理：   王保合，博士，自 2006 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任助理数目 研究员、研究员、基金司理助理、基金司理、量化与国际投资部量化投资副总监、 量化与国际投资部量化投资总监；现任富国基金量化投资部总司理，兼任富国基 金资深定量基金司理。自 2011 年 03 月起任富国上证综指交游型灵通式指数证券 投资基金联接基金基金司理；自 2011 年 03 月起任上证综指交游型灵通式指数证 券投资基金基金司理；自 2015 年 04 月起任富国中证国有企业更正指数型证券投 资基金(原富国中证国有企业更正指数分级证券投资基金)基金司理；自 2015 年 司指数分级证券投资基金)基金司理；自 2015 年 05 月起任富国中证银行指数型 证券投资基金(原富国中证银行指数分级证券投资基金)基金司理；自 2019 年 11 月起任富国中证国企一带一起交游型灵通式指数证券投资基金基金司理；自                                      招募讲解书（更新） 金基金司理；自 2020 年 09 月起任富国新兴成长量化精选夹杂型证券投资基金 （LOF）基金司理；自 2022 年 10 月起任富国中证 1000 指数增强型证券投资基金 （LOF）基金司理；自 2022 年 11 月起任富国中证 1000 优选股票型证券投资基金 基金司理；自 2023 年 03 月起任富国创业板增强策略交游型灵通式指数证券投资 基金基金司理；自 2023 年 09 月起任富国致弘量化选股股票型证券投资基金基金 司理；自 2023 年 12 月起任富国致航量化选股股票型证券投资基金基金司理；具 有基金从业经验。   殷钦怡，硕士，曾任国泰君安证券股份有限公司资深分析师；自 2023 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任量化投资部定量研究员，现任定量基金司理。 自 2024 年 07 月起任富国中证国企一带一起交游型灵通式指数证券投资基金基 金司理；富国中证国企一带一起交游型灵通式指数证券投资基金联接基金基金经 理；富国中证细分化工产业主题交游型灵通式指数证券投资基金发起式联接基金 基金司理；富国中证全指证券公司交游型灵通式指数证券投资基金基金司理；富 国中证细分化工产业主题交游型灵通式指数证券投资基金基金司理；富国中证全 指建筑材料交游型灵通式指数证券投资基金基金司理；具有基金从业经验。   （2）历任基金司理：   王乐乐自 2019 年 11 月至 2020 年 12 月担任本基金基金司理。   （六） 投资决策委员会成员   公司投委会成员：总司理陈戈，摊派副总司理朱少醒，摊派副总司理李笑薇   （七） 其他   上述东谈主员之间不存在嫡支属关系。   三、 基金管理东谈主的职责 配收益；                               招募讲解书（更新） 他法律步履；   四、 基金管理东谈主对于校服法律律例的承诺 作办法》、     《销售办法》、           《信息流露办法》等法律律例的步履，并承诺建立健全的 里面胁制轨制，采纳灵验措施，防卫作恶步履的发生。 里面风险胁制轨制，采纳灵验措施，防卫下列步履的发生：   （1）将其自有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）抵拒允地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额捏有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额捏有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）潜入因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表露 他东谈主从事筹商的交游行径；   （7）疏漏包袱，不按照规矩履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会规矩不容的其他步履。 家相关法律、律例及行业范例，竭诚信用、极力尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违纪经营；   （2）违犯基金合同或托管公约；   （3）挑升挫伤基金份额捏有东谈主或其他基金筹商机构的正当权益；                               招募讲解书（更新）   （4）在向中国证监会报送的而已中平心而论；   （5）断绝、阻挠、阻拦或严重影响中国证监会照章监管；   （6）疏漏包袱、铺张权益，不按照规矩履行职责；   （7）违犯现行灵验的相关法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的有 关规矩，潜入在职职期间明察的相关证券、基金的买卖机要、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资谋划等信息，或利用该信息从事或者昭示、表露他东谈主从事 筹商的交游行径；   （8）协助、接受寄托或以其他任何口头为其他组织或个东谈主进行证券交游；   （9）违犯证券交游场合业务规则，利用对敲、倒仓等妙技足下商场价钱， 淆乱商场轨范；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息流露和告白中挑升含有不实、误导、讹诈因素；   （12）以不刚直妙技谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，挫伤证券投资基金从业东谈主员形象；   （14）其他法律、行政律例不容的步履。   五、 基金管理东谈主对于不容性步履的承诺   为爱戴基金份额捏有东谈主的正当权益，本基金不容从事下列步履：   法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则基金管理东谈主 在履行安妥步履后，本基金投资不再受筹商限制。                             招募讲解书（更新）      六、 基金司理承诺 东谈主谋取最大利益； 潜入在职职期间明察的相关证券、基金的买卖机要，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资谋划等信息，或利用该信息从事或者昭示、表露他东谈主从事筹商的交 易行径；      七、 基金管理东谈主的风险管理和里面胁制轨制   本基金在运作过程中靠近的风险主要包括商场风险、信用风险、流动性风险、 管理风险、操作或时候风险、合规性风险以过甚他风险。   针对上述多样风险，基金管理东谈主建立了一套完好的风险管理体系，具体包括 以下内容：   （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理策略、主义，确立相应的 组织机构，配备相应的东谈主力资源与时候系统，设定风险管理的时期范围与空间范 围等内容。   （2）识别风险。辨识组织系统与业务经由中存在的风险以及风险存在的原 因。   （3）分析风险。查验存在的胁制措施，分析风险发生的可能性过甚引起的 后果。   （4）度量风险。评估风险水平的高下，既有定性的度量妙技，也有定量的 度量妙技。定性的度量是把风险水平分离为几许级别，每一种风险按其发生的可 能性与后果的严重进度分别参加相应的级别。定量的方法则是想象一些风险方针， 测量其数值的大小。   （5）处理风险。将风险水平与既定的范例相对比，对于那些级别较低的风                            招募讲解书（更新） 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理谋划， 对于一些后果极其严重的风险，则准备相应的救急处理措施。   （6）监视与查验。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必 要时加以改变。   （7）呈报与磋议。建立风险管理的呈报系统，使公司鼓吹、公司董事会、 公司高等管理东谈主员及监管部门了解公司风险管理状态，并寻求磋议意见。   （1）里面胁制的原则   ①全面性原则。里面胁制轨制隐敝公司的各项业务、各个部门和各级东谈主员， 并浸透到决策、履行、监督、反馈等各个经营法子。   ②沉寂性原则。公司竖立沉寂的督察长与监察稽核职能部门，并使它们保捏 高度的沉寂性与泰斗性。   ③互相制约原则。公司部门和岗亭果然立权责分明、互相牵制，并通过切实 可行的互相制衡措施来摒除里面胁制中的盲点。   ④艰巨性原则。公司的发展必须建立在风险胁制完善和踏实的基础上，里面 风险胁制与公司业务发展同等艰巨。   （2）里面胁制的主要内容   ①胁制环境   公司董事会、监事会喜爱建立完善的公司治理结构与里面胁制体系。基金管 理东谈主在董事会下竖立有沉寂董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的里面 胁制体系；公司监事会负责审阅外部沉寂审计机构的审计呈报，确保公司财务报 告的实在性、可靠性，督促实施相关审计建议。   公司管理层在总司理迷惑下，慎重履行董事会确定的里面胁制策略，为了有 效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展策略，竖立了总司理办公会、投资决策 委员会、风险胁制委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的 紧要决策。   此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核办事，对公司和基金运 作的正当性、合规性及合感性进行全面查验与监督，参与公司风险胁制办事，发 生紧要风险事件时向公司董事长和中国证监会呈报。                            招募讲解书（更新）   ②风险评估   公司里面稽核东谈主员按时评估公司及基金的风险状态，包括整个能对经营主义、 投资主义产生负面影响的里面和外部因素，对公司总体经营主义产生影响的可能 性及影响进度，并将评估呈报报总司理办公会和风险胁制委员会。   ③操作胁制   公司里面组织结构的想象方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互配合与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、商场等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作互相沉寂，何况有沉寂的呈报系统。各业务部门之间互相核 对、互相牵制。   各业务部门里面办事岗亭单干合理、职责明确，形成互相查验、互相制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各办事岗亭均制定有相应的书面管理轨制。   在明确的岗亭使命轨制基础上，确立科学、合理、范例化的业务操作经由， 每项业务操作有涌现、书面化的操作手册，同期，规矩完备的处理手续，保存完 整的业务记载，制定严格的查验、复核范例。   ④信息与雷同   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈述体系，通过建立灵验的信息 交流渠谈，保证公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责筹商的信息，保 证信息实时投递安妥的东谈主员进行处理。   ⑤监督与里面稽核   基金管理东谈主竖立了沉寂于各业务部门的监察稽核职能部门，履行里面稽核职 能，查验、评价公司里面胁制轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司里面胁制 轨制的履行情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时提议改进意见， 促进公司里面管理轨制灵验地履行。里面稽核东谈主员具有相对的沉寂性，监察稽核 呈报提交全体董事审阅并报送中国证监会。   （1）基金管理东谈主确知建立、实施和撑捏里面胁制轨制是基金管理东谈主董事会 及管理层的使命；   （2）上述对于里面胁制的流露实在、准确；   （3）基金管理东谈主承诺将根据商场环境的变化及公司的发展连接完善里面控             招募讲解书（更新） 制轨制。                                    招募讲解书（更新）                      第四部分 基金托管东谈主   一、 基本情况   称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初度注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册本钱：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东谈主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息流露筹商东谈主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   二、 基金托管部门及主要东谈主员情况   中国银行托管业务部竖立于 1998 年，现有职工 110 余东谈主，大部分员器具有 丰富的银行、证券、基金、信赖从业训导，且具有国际办事、学习或培训经历， 中国银行已在境内、外分行开展托管业务。   四肢国内首批开展证券投资基金托管业务的买卖银行，中国银行领有证券投 资基金、基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、 境外三类机构、券商资产管理谋划、信赖谋划、企业年金、银行潜入居品、股权 基金、私募基金、资金托管等门类王人全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中 国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服务，为各样客户提供个性化的托管 升值服务，是国内最初的大型中资托管银行。   三、 证券投资基金托管情况   收尾 2023 年 9 月 30 日，中国银行已托管 1061 只证券投资基金，其中境内 基金 1008 只，QDII 基金 53 只，隐敝了股票型、债券型、夹杂型、货币型、指数 型、FOF、REITs 等多种类型的基金，知足了不同客户多元化的投资潜入需求，基 金托管规模位居同行前方。                                       招募讲解书（更新）      四、 托管业务的里面胁制轨制   中国银行托管业务部风险管理与胁制办事是中国银行全面风险胁制办事的 组成部分，袭取中国银行风险胁制理念，坚捏“范例运作、稳健经营”的原则。 中国银行托管业务部风险胁制办事连结业务各法子，通过风险识别与评估、风险 胁制措施设定及轨制建筑、表里部查验及审计等措施强化托管业务全员、全面、 全程的风险管控。 制审阅办事。先后赢得基于 “SAS70”、                     “AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16” 等国际主流内控审阅准则的无保属意见的审阅呈报。2020 年，中国银行赓续获 得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的里面胁制审计呈报。中国银行托管 业务内控轨制完善，内控措施严实，好像灵验保证托管资产的安全。      五、 托管东谈主对管理东谈主运作基金进行监督的方法和步履   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、                     《公开召募证券投资基金运作管理 办法》的筹商规矩，基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违犯法律、行政律例 和其他相关规矩，或者违犯基金合同约定的，应当断绝履行，实时文书基金管理 东谈主，并实时向国务院证券监督管理机构呈报。基金托管东谈主如发现基金管理东谈主依据 交游步履还是收效的投资指示违犯法律、行政律例和其他相关规矩，或者违犯基 金合同约定的，应当实时文书基金管理东谈主，并实时向国务院证券监督管理机构报 告。                                       招募讲解书（更新）                      第五部分 筹商服务机构    一、 基金销售机构    （一） 直销机构    称号：富国基金管理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    法定代表东谈主：裴长江    总司理：陈戈    直销网点：直销中心    直销中心肠址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27 层    客户服务息争磋议电话：95105686、4008880688（世界息争，免资料话费）    传真：021-20513177    筹商东谈主：吕铭泽    公司网站：www.fullgoal.com.cn    （二） 场内申购、赎回代办证券公司    （1）财达证券股份有限公司    注册地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦    办公地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦    法东谈主代表：翟建强    筹商东谈主员：李卓颖    客服电话：95363(河北省内)0311-95363(河北省外）    公司网站：www.95363.com    （2）长城证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层    办公地址：深圳市福田区深南大路 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层                                  招募讲解书（更新） 法东谈主代表：张巍 筹商东谈主员：刘阳 客服电话：95514 公司网站：www.cgws.com （3）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一起 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：深圳市福田区福华一起 115 号投行大厦 18 楼 法东谈主代表：刘学民 筹商东谈主员：吴军 客服电话：95358 公司网站：www.firstcapital.com.cn （4）东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市南关区生态大街 6666 号 办公地址：长春市解放大路 1138 号 法东谈主代表：李福春 筹商东谈主员：安岩岩 客服电话：95360 公司网站：www.nesc.cn （5）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法东谈主代表：钱俊文 筹商东谈主员：王一彦 客服电话：95531；400-8888-588 公司网站：www.longone.com.cn （6）东莞证券股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 法东谈主代表：陈照星                                    招募讲解书（更新）    筹商东谈主员：陈士锐    客服电话：95328    公司网站：http://www.dgzq.com.cn    （7）东吴证券股份有限公司    注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号    办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号    法东谈主代表：范力    筹商东谈主员：陆晓    客服电话：95330    公司网站：www.dwzq.com.cn    （8）耿直证券股份有限公司    注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-    办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华裔国际大厦 22-24 层    法东谈主代表：施华    筹商东谈主员：徐锦福    客服电话：95571    公司网站：www.foundersc.com    （9）光大证券股份有限公司    注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号    办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号    法东谈主代表：刘秋明    筹商东谈主员：姚巍    客服电话：95525    公司网站：www.ebscn.com    （10）广发证券股份有限公司    注册地址：广州市黄埔区中新广州常识城起飞一街 2 号 618 室    办公地址：广东省广州河汉北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42 楼    法东谈主代表：孙树明                                   招募讲解书（更新） 筹商东谈主员：黄岚 客服电话：95575 公司网站：www.gf.com.cn （11）国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 法东谈主代表：冉云 筹商东谈主员：刘婧漪 客服电话：95310 公司网站：www.gjzq.com.cn （12）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区解放贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法东谈主代表：贺青 筹商东谈主员：芮敏琪 客服电话：400-8888-666/ 95521 公司网站：www.gtja.com （13）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一起 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一起 119 号安信金融大厦 法东谈主代表：段文务 筹商东谈主员：陈剑虹 客服电话：95517 公司网站：http://www.essence.com.cn/ （14）国新证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东谈主保寿险大厦 法东谈主代表：张海文 筹商东谈主员：李慧灵                                  招募讲解书（更新）  客服电话：95390  公司网站：www.crsec.com.cn  （15）国信证券股份有限公司  注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层  办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层  法东谈主代表：张纳沙  筹商东谈主员：李颖  客服电话：95536  公司网站：www.guosen.com.cn  （16）海通证券股份有限公司  注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦  办公地址：上海市广东路 689 号  法东谈主代表：周杰  筹商东谈主员：李笑鸣  客服电话：95553  公司网站：www.htsec.com  （17）恒泰证券股份有限公司  注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖综 合楼  办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖综 合楼  法东谈主代表：庞介民  筹商东谈主员：王旭华  客服电话：956088  公司网站：www.cnht.com.cn  （18）华福证券有限使命公司  注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层  办公地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层  法东谈主代表：黄金琳                                         招募讲解书（更新）     筹商东谈主员：张宗锐     客服电话：95547     公司网站：www.hfzq.com.cn     （19）华金证券股份有限公司     注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室     办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号陆家嘴世纪金融广场 2 号楼 27 层     法东谈主代表：宋卫东     筹商东谈主员：龙莹     客服电话：9560110     公司网站：www.huajinsc.cn     （20）华泰证券股份有限公司     注册地址：南京市江东中路 228 号     办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南 大路 4011 号港中旅大厦 18 楼     法东谈主代表：张伟     筹商东谈主员：胡子豪     客服电话：95597     公司网站：www.htsc.com.cn     （21）华鑫证券有限使命公司     注册地址：深圳市福田区香蜜湖街谈东海社区深南大路 7888 号东海国际中 心一期 A 栋 2301A     办公地址：上海市黄浦区福州路 666 号     法东谈主代表：俞洋     筹商东谈主员：刘熠     客服电话：95323，4001099918（世界）     公司网站：www.cfsc.com.cn     （22）金元证券股份有限公司     注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼                                  招募讲解书（更新） 办公地址：深圳市深南大路 4001 号期间金融中心 17 层 法东谈主代表：王作义 筹商东谈主员：马贤清 客服电话：400-8888-228 公司网站：www.jyzq.cn （23）开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法东谈主代表：李刚 筹商东谈主员：邵丹 客服电话：95325 公司网站：www.kysec.cn/ （24）南京证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 389 号 办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 法东谈主代表：李剑锋 筹商东谈主员：陈秀丛 客服电话：4008-285-888 公司网站：www.njzq.com.cn （25）山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法东谈主代表：王怡里 筹商东谈主员：郭熠 客服电话：400-666-1618、95573 公司网站：www.i618.com.cn （26）上海证券有限使命公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号                                     招募讲解书（更新）    法东谈主代表：何伟    筹商东谈主员：张瑾    客服电话：400-819-8198    公司网站：www.shzq.com    （27）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    办公地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    法东谈主代表：王献军    筹商东谈主员：梁丽    客服电话：95523、4008895523    公司网站：www.swhysc.com    （28）申万宏源证券有限公司    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层    法东谈主代表：杨周详    筹商东谈主员：陈宇    客服电话：95523、4008895523    公司网站：www.swhysc.com    （29）西部证券股份有限公司    注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室    办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室    法东谈主代表：徐朝日    筹商东谈主员：张吉安    客服电话：95582    公司网站：www.west95582.com    （30）湘财证券股份有限公司    注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼                                 招募讲解书（更新） 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法东谈主代表：高振营 筹商东谈主员：江恩前 客服电话：95351 公司网站：www.xcsc.com （31）兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 268 号 办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五谈口广场 1 号楼 21 层 法东谈主代表：杨华辉 筹商东谈主员：夏中苏 客服电话：95562 公司网站：www.xyzq.com.cn （32）招商证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福田街谈福华一起 111 号 办公地址：深圳市福田区福华一起 111 号招商证券大厦 23 楼 法东谈主代表：霍达 筹商东谈主员：业清扬 客服电话：95565/0755-95565 公司网站：www.cmschina.com （33）浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市五星路 201 号 办公地址：浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6、7 楼 法东谈主代表：吴承根 筹商东谈主员：张国放 客服电话：4006-967777 公司网站：www.stocke.com.cn （34）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市开国门外大街甲 6 号 SK 大厦 3 层                                      招募讲解书（更新）    法东谈主代表：沈如军    筹商东谈主员：陶亭    客服电话：010-65051166    公司网站：http://www.cicc.com.cn    （35）中国星河证券股份有限公司    注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101    办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦    法东谈主代表：王晟    筹商东谈主员：辛国政    客服电话：4008-888-888、95551    公司网站：www.chinastock.com.cn    （36）中国中金钞票证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 第 46 层 01 至 08 单元    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至    法东谈主代表：高涛    筹商东谈主员：张鹏    客服电话：95532、400-600-8008    公司网站：www.ciccwm.com    （37）中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市经七路 86 号    办公地址：济南市经七路 86 号 23 层    法东谈主代表：王洪    筹商东谈主员：吴阳    客服电话：95538    公司网站：www.zts.com.cn    （38）中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼                                    招募讲解书（更新）   办公地址：北京市向阳门内大街 188 号   法东谈主代表：王常青   筹商东谈主员：权唐   客服电话：400-8888-108   公司网站：www.csc108.com   （39）中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场(二期)北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 8 号中信证券大厦   法东谈主代表：张佑君   筹商东谈主员：顾凌   客服电话：95548 或 4008895548   公司网站：www.cs.ecitic.com   （40）中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房   办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层   法东谈主代表：胡伏云   筹商东谈主员：陈靖   客服电话：95396   公司网站：www.gzs.com.cn   （41）中信证券（山东）有限使命公司   注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   法东谈主代表：肖海峰   筹商东谈主员：赵如意   客服电话：95548   公司网站：sd.citics.com   （三） 二级商场交游代办证券公司   场内发售代理机构为具有代销业务经验，并经上海证券交游所及中国证券登 记结算有限使命公司招供的证券公司（具体名单可在上海证券交游所网站查询）。                                 招募讲解书（更新）   （四） 其他  基金管理东谈主可根据相关法律律例的要求，取舍其它安妥要求的机构销售本基 金，并在基金管理东谈主网站公示。   二、 基金登记机构  称号：中国证券登记结算有限使命公司  住所：北京市西城区太平桥大街 17 号  办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东谈主：于文强  电话： （010）50938782  传真： （010）50938991  筹商东谈主：赵亦清   三、 出具法律意见书的讼师事务所  称号：上海市通力讼师事务所  住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  负责东谈主：俞卫锋  电话：（021）31358666  传真：（021）31358600  筹商东谈主：陈颖华  承办讼师：朝晨、陈颖华   四、 审计基金财产的司帐师事务所  称号：安永华明司帐师事务所（特殊无为合伙）  注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层  履行事务合伙东谈主：毛鞍宁  筹商电话：010-58153000                        招募讲解书（更新） 传真：010-85188298 筹商东谈主：王珊珊 承办注册司帐师：王珊珊、费泽旭                                         招募讲解书（更新）                   第六部分 基金的召募    本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 过甚他相关规矩召募，已于 2019 年 7 月 24 日赢得中国证监会准予注册的批复 （证监许可【2019】1346 号《对于准予富国中证国企一带一起交游型灵通式指数 证券投资基金注册的批复》）。    一、 基金运作相貌    契约型，交游型灵通式。    二、 基金类型    股票型证券投资基金。    三、 基金存续期限    不按时。    四、 召募情况    经安永华明司帐师事务所（特殊无为合伙）验资，本次召募的灵验认购户 数为2，588户，本次召募期的灵验认购份额8，266，540，086.00份，利息结转的基 金份额163，124.00份，两项总共8，266，703，210.00份。    在基金召募期内，基金管理东谈主的基金从业东谈主员未认购本基金；基金管理东谈主 未使用固有资金认购本基金。    五、 刊行联接基金或增设新的份额类别    在不违犯法律律例及对基金份额捏有东谈主利益无本色不利影响的前提下，基金 管理东谈主可根据基金发展需要，与基金托管东谈主协商一致后，召募并管理以本基金为 主义 ETF 的一只或多只联接基金，或为本基金增设新的份额类别，而无需召开 基金份额捏有东谈主大会审议。                                 招募讲解书（更新）               第七部分 基金合同的收效   一、 基金备案的条款   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元东谈主民币且 基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条款下，基金召募期届满或基金管理东谈主依据法律法 规及招募讲解书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘任法定验资机构验资， 自收到验资呈报之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条款的，自基金管理东谈主理理完了基金备案手续并取得 中国证监会书面证明之日起，基金合同收效；不然基金合同不收效。基金管理东谈主 在收到中国证监会证明文献的次日对基金合同收效事宜赐与公告。基金管理东谈主应 将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履收尾前，任何东谈主不得 动用。网下股票认购所召募的股票由发售代理机构赐与冻结。   二、 基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和资产规模   基金合同收效后，连气儿 20 个办事日出现基金份额捏有东谈主数目发火 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在按时呈报中赐与流露； 连气儿 60 个办事日出现前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会呈报并提议解 决有谋划，如调动运作相貌、与其他基金合并或者散伙基金合同等，并召开基金份 额捏有东谈主大会进行表决。   法律律例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。   三、 基金合同收效   根据相关规矩，本基金知足基金合同收效条款，基金合同于 2019 年 11 月 6 日慎重收效。自基金合同收效日起，本基金管理东谈主慎重着手管理本基金。                             招募讲解书（更新）               第八部分 基金份额折算   基金合同收效后，为提高交游便利，本基金不错进行份额折算。   一、 基金份额折算的时期   基金管理东谈主可根据履行需要确定基金份额折算日，并依照《信息流露办法》 的相关规矩提前公告。   二、 基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管理东谈主向登记机构央求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额捏有东谈主捏有的基金份额 数额将发生调理，但调理后的基金份额捏有东谈主捏有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。除因少许点后的余数处理外，基金份额折算对基金份额捏有东谈主 的权益无本色性影响。基金份额折算后，基金份额捏有东谈主将按照折算后的基金份 额享有权利并承担义务。   要是基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇特殊情况无法办理，基 金管理东谈主可蔓延办理基金份额折算。   三、 基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                                        招募讲解书（更新）                第九部分 基金的上市交游   一、 基金份额的上市   基金合同收效后，具备下列条款的，基金管理东谈主可依据《上海证券交游所证 券投资基金上市规则》，进取海证券交游所央求基金份额上市：   基金上市前，基金管理东谈主应与上海证券交游所签订上市公约书。基金份额获 准在上海证券交游所上市的，基金管理东谈主应在基金份额上市日前按筹商法律律例 要求发布基金份额上市交游公告书。   本基金已于2020年1月15日在上海证券交游所上市交游，详见基金管理东谈主于 上市交游公告书》。   二、 基金份额的上市交游   基金份额在上海证券交游所的上市交游或散伙上市交游，应撤职《上海证券 交游所交游规则》、《上海证券交游所证券投资基金上市规则》、《上海证券交 易所交游型灵通式指数基金业求实施详情》等相关规矩。   本基金已于2020年1月15日着手在上海证券交游所上市交游，详见基金管理 东谈主于2020年1月10日在基金管理东谈主网站（www.fullgoal.com.cn）和中国证监会基金 电子流露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）发布的《富国中证国企一带一起交游 型灵通式指数证券投资基金上市交游公告书》。   三、 散伙上市交游   基金份额上市交游后，有下列情形之一的，上海证券交游所可散伙基金的上 市交游，并报中国证监会备案：                               招募讲解书（更新）   基金管理东谈主应当在收到上海证券交游所散伙基金上市的决定之日起2日内发 布基金散伙上市公告。   若因上述1、3、4、5项等原因使本基金不再具备上市条款而被上海证券交游 所散伙上市的，本基金将在履行安妥步履后由交游型灵通式指数证券投资基金变 更为以中证国企一带一起指数为标的指数的非上市的灵通式指数基金，且无需召 开基金份额捏有东谈主大会。若届时本基金管理东谈主已有以该指数四肢标的指数的指数 基金，基金管理东谈主将本着爱戴基金份额捏有东谈主正当权益的原则，登第其他合适的 指数四肢标的指数，报中国证监会备案并实时公告。   四、 基金份额参考净值的狡计与公告   基金管理东谈主在每一交游日开市前公告当日的申购、赎回清单，并寄托中证 指数有限公司在筹商证券交游所开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证 券的实时成交数据狡计基金份额参考净值（IOPV）并由上海证券交游所在交游 时期内发布，供投资者交游、申购、赎回基金份额时参考。参考净值的具体计 算方法如下：   基金份额参考净值＝（申购、赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申 购、赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购、 赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购、赎回 清单中不容现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购、赎回清单 中的预估现款部分）/最小申购、赎回单元对应的基金份额。                            招募讲解书（更新）   五、 在不违犯法律律例及不挫伤基金份额捏有东谈主利益的前提下，在履行适 当步履后，本基金不错央求在包括境酬酢易所在内的其他证券交游所上市交游。   六、 筹商法律律例、中国证监会及上海证券交游所对基金上市交游的规则 等筹商规矩内容进行调理的，基金合同相应赐与修改，且此项修改无用召开基金 份额捏有东谈主大会审议。   七、 若上海证券交游所、中国证券登记结算有限使命公司增多了基金上市 交游的新功能，本基金管理东谈主不错在履行安妥的步履后增多相应功能。                                     招募讲解书（更新）            第十部分 基金份额的申购与赎回   一、 申购和赎回场合   基金投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场合或 按申购赎回代理券商提供的其他相貌办理基金份额的申购与赎回。   基金管理东谈主可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金管理东谈主 网站公示。   二、 申购和赎回的灵通日实时期   投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交游 所、深圳证券交游所的泛泛交游日的交游时期，但基金管理东谈主根据法律律例、中 国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。灵通日的具体业 务办理时期在招募讲解书或筹商公告中载明。   基金合同收效后，若出现不可抗力，或者新的证券/期货交游商场、证券/期 货交游所交游时期变更或其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述灵通日及开 放时期进行相应的调理，但应在实施日前依照《信息流露办法》的相关规矩在规 定媒介上公告。   本基金已于 2020 年 1 月 15 日灵通申购、赎回业务。   三、 申购与赎回的原则 证券登记结算有限使命公司修改或更新上述规则并适用于本基金的，则按照新的 规则履行，并在招募讲解书中进行更新。 他对价。                              招募讲解书（更新） 投资者的正当权益不受挫伤并得到平允对待。   基金管理东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调理。基金管理东谈主 必须在新规则着手实施前依照《信息流露办法》的相关规矩在规矩媒介上公告。   四、 申购与赎回的步履   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金管理东谈主规矩的步履，在灵通日的具 体业务办理时期内提议申购或赎回的央求。   投资者在提交申购央求时须按申购赎回清单的规矩备足申购对价，投资者在 提交赎回央求时须捏有富余的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回申 请不成立。   投资者申购、赎回央求在受理应日进行证明。如投资者未能提供安妥要求的 申购对价，则申购央求失败。如投资者捏有的安妥要求的基金份额不及或未能根 据要求准备足额的现款，或基金投资组合内不具备足额的安妥要求的赎回对价， 则赎回央求失败。   申购赎回代理券商受理申购、赎回央求并不代表该申购、赎回央求一定告捷。 申购、赎回的证明以登记机构的证明结果为准。对于央求的证明情况，投资者应 实时查询。   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的计帐交收适用筹商《业务规则》和参与各方筹商公约的相关规矩。   投资者 T 日申购告捷后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与 上交所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交 收以及现款差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购 赎回代理券商、基金管理东谈主和基金托管东谈主。   投资者 T 日赎回告捷后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的                             招募讲解书（更新） 刊出与上交所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替 代的交收以及现款差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送 给申购赎回代理券商、基金管理东谈主和基金托管东谈主。   要是登记机构和基金管理东谈主在计帐交收时发现不行泛泛践约的情形，则依据 筹商《业务规则》和参与各方筹商公约的相关规矩进行处理。   基金管理东谈主、登记机构可在法律律例允许的范围内，对上述申购赎回的步履 以及计帐交收和登记的办理时期、相貌、处理规则等进行调理，并在着手实施前 依照《信息流露办法》的相关规矩在规矩媒介上公告。   五、 申购和赎回的数目限制 最小申购赎回单元请参考申购、赎回筹商公告以及申购赎回清单 新的招募讲解书或筹商公告。 参见更新的招募讲解书或筹商公告。 基金管理东谈主应当采纳暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当 权益。基金管理东谈主基于投资运作与风险胁制的需要，可采纳上述措施对基金规模 赐与胁制。具体见基金管理东谈主筹商公告。 份额的数目限制。基金管理东谈主必须在调理实施前依照《信息流露办法》的相关规 定在规矩媒介上公告。   六、 申购和赎回的对价、用渡过甚用途 数额确定。申购对价是指投资者申购基金份额时应托福的组合证券、现款替代、 现款差额过甚他对价。赎回对价是指基金份额捏有东谈主赎回基金份额时，基金管理 东谈主应托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价。                               招募讲解书（更新） 交游所开市前公告。T 日的基金份额净值在今日收市后狡计，并在 T+1 日公告， 狡计公式为估值日基金资产净值除以估值日发售在外的基金份额总额，保留到小 数点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。如遇特殊情况，不错安妥蔓延狡计或公告，并报中国证监会备案。将来，若 商场情况发生变化，或筹买卖务规则发生变化，基金管理东谈主不错在不违犯筹商法 律律例的情况下对基金份额净值、申购赎回清单狡计和公告时期进行调理并提前 公告。 的范例收取佣金，其中包含证券交游所、登记机构等收取的筹商用度。   七、 申购、赎回清单的内容与口头   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的组合证券、现款 替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值过甚他筹商内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募讲解书的规矩， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 4 种类型：不容现款替代（标识为“不容”）、不错现款替 代（标识为“允许”）、必须现款替代（标识为“必须”）和退补现款替代（标识为“退 补”）。   不容现款替代适用于上海证券交游所上市的成份股，是指在申购、赎回基金 份额时，该成份证券不允许使用现款四肢替代。   不错现款替代适用于上海证券交游所上市的成份股，是指在申购基金份额时， 允许使用现款四肢全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份 证券不允许使用现款四肢替代。                                 招募讲解书（更新）   必须现款替代适用于整个成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证 券必须使用固定现款四肢替代。   退补现款替代适用于深圳证券交游所上市的成份股，是指在申购、赎回基金 份额时，该成份证券必须使用现款四肢替代，根据基金管理东谈主买卖情况，与投资 者进行退款或补款。   （2）不错现款替代   ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在 申购时买入的证券。目下仅适用于中证国企一带一起指数中的上海证券交游所上 市的成份股。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的狡计公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋申购现款替代溢价比率）   其中，该证券参考价钱为该证券前一交游日除权除息后的收盘价。要是上海 证券交游所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交游所文书规矩的参考价钱 为准。   对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主需在证券收复交游后买入，而履行买 入价钱加上筹商交游用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。为便于操作，基 金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比率，并据此收取替代金 额。要是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的履行成本，则基金管理东谈主将 退还多收取的差额；要是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的履行成本， 则基金管理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理步履   T 日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布申购现款替代溢价比率，并据此收 取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有泛泛交游的 2 个交游日（简称为 N+2 日）内， 基金管理东谈主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。N＋2 日日终，若已购 入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的履行购入成本（包括买入价 格与交游用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能 购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本 加上按照 N+2 日收盘价狡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金                                  招募讲解书（更新） 应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券交游所泛泛交游日已达到 20 日而该证券 泛泛交游日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本加 上按照最近一次收盘价狡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 N+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 交游日）期间发生除息、送股（转增）、配股以及由于股权分置更正等发生的权 益变动，则进行相应调理。   不晚于 N+2 日后第 1 个办事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交游 日），基金管理东谈主将应退款和补款的明细数据发送给申购赎回代理券商和基金托 管东谈主，筹商款项的计帐交收将于尔后 3 个办事日内完成。   ④替代限制：为灵验胁制基金的追踪偏离度和追踪流弊，基金管理东谈主可规矩 投资者使用不错现款替代的比例总共不得逾越申购基金份额资产净值的一定比 例。现款替代比例的狡计公式为：   其中，该证券参考价钱目下为该证券前一交游日除权除息后的收盘价，要是 上海证券交游所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交游所文书规矩的参考 价钱为准。参考基金份额净值目下为该 ETF 前一交游日除权除息后的收盘价， 要是上海证券交游所参考基金份额净值狡计相貌发生变化，以上海证券交游所通 知规矩的参考基金份额净值为准。   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调理将被剔除，或基 金管理东谈主出于保护捏有东谈主利益原则等原因以为有必要实行必须现款替代的成份 证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管理东谈主将在申购赎回清单中公 告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的狡计方法为申购 赎回清单中该证券的数目乘以其调理后 T 日开盘参考价。   （4）退补现款替代                                招募讲解书（更新）   ①适用情形：退补现款替代的证券目下仅适用于中证国企一带一起指数深圳 证券交游所上市的成份股；   ②替代金额：对于退补现款替代的证券，替代金额的狡计公式为：   申购的替代金额＝替代证券数目×该证券调理后 T 日开盘参考价×（1+申购 现款替代溢价比例）；   赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券调理后 T 日开盘参考价×（1-赎回 现款替代折价比例）。   ③替代金额的处理步履   对退补现款替代而言，申购时收取申购现款替代溢价的原因是，对于使用现 金替代的证券，基金管理东谈主将买入该证券，履行买入价钱加上筹商交游用度后与 该证券调理后 T 日开盘参考价可能有所各异。为便于操作，基金管理东谈主在申购、 赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。要是预先收 取的金额高于基金购入该部分证券的履行成本，则基金管理东谈主将退还多收取的差 额；要是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的履行成本，则基金管理东谈主将 向投资者收取欠缺的差额。   对退补现款替代而言，赎回时扣除赎回现款替代折价的原因是，对于使用现 金替代的证券，基金管理东谈主将卖出该证券，履行卖出价钱扣除筹商交游用度后与 该证券调理后 T 日开盘参考价可能有所各异。为便于操作，基金管理东谈主在申购、 赎回清单中预先确定赎回现款替代折价比例，并据此支付替代金额。要是预先支 付的金额低于基金卖出该部分证券的履行收入，则基金管理东谈主将退还少支付的差 额；要是预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的履行收入，则基金管理东谈主将 向投资者收取多支付的差额。   其中，调理后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数 成份证券的调理后开盘参考价确定。   基金管理东谈主将自 T 日起在收到申购交游证明后按照“时期优先、实时申报”的 原则次第买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交游证明后按照“时期优先、 实时申报”的原则次第卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交游，基金管 理东谈主在 T 日后被替代的成份证券有泛泛交游的 2 个交游日（简称为 N+2 日）内 完成上述交游。                               招募讲解书（更新）   时期优先的原则为：申购赎回标的雷同的，先证明成交者优先于后证明成交 者。先后轨范按照上交所证明申购赎回的时期确定。   实时申报的原则为：基金管理东谈主在深圳证券交游所连气儿竞价期间，根据收到 的上海证券交游所申购赎回证明记载，在时候系统允许的情况下实时向深圳证券 交游所申报被替代证券的交游指示。   T 日基金管理东谈主按照“时期优先”的原则次第与申购投资者确定基金应退还 投资者或投资者应补交的款项，即按照申购时期轨范，以替代金额与被替代证券 的次第履行购入成本（包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还申购 投资者或申购投资者应补交的款项；按照“时期优先”的原则次第与赎回投资者确 定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照赎回时期轨范，以替代金额 与被替代证券的次第履行卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）的差额，确定基金 应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券， T 日后基金管理东谈主不错赓续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基 金应退还投资者或投资者应补交的款项。   N+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际购入成本（包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或 申购投资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购 入的部分被替代证券履行购入成本（包括买入价钱与交游用度）加上按照 N+2 日 收盘价狡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者 或申购投资者应补交的款项。   N+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项；若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的 部分被替代证券履行卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）加上按照 N+2 日收盘 价狡计的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券交游所泛泛交游日已达到 20 日而该证券 泛泛交游日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本                               招募讲解书（更新） （包括买入价钱与交游用度）加上按照最近一次收盘价狡计的未购入的部分被替 代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以 替代金额与所卖出的部分被替代证券履行卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）加 上按照最近一次收盘价狡计的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 N+2 日历间发生除息、送股（转增）、配股等权 益变动，则进行相应调理。   不晚于 N+2 日后第 1 个办事日，基金管理东谈主将应退款和补款的明细及汇总 数据发送给筹商申购赎回代理券商和基金托管东谈主，筹商款项的计帐交收将于尔后   预估现款部分是指为便于狡计基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先 冻结央求申购、赎回的投资者的相应资金，由基金管理东谈主狡计的现款数额。   预估现款部分的狡计公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、 赎回清单中必须现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中退补现款替代成份 证券的数目与该证券调理后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购、赎回清单中不错 现款替代成份证券的数目与该证券调理后 T 日开盘参考价相乘之和+申购、赎回 清单中不容现款替代成份证券的数目与该证券调理后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券调理后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标 的指数成份股的调理后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则计 算公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分派 数额。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购、赎回清单中公告，其狡计公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、赎回清 单中必须现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中退补现款替代成份证券的 数目与 T 日收盘价相乘之和＋申购、赎回清单中不错现款替代成份证券的数目 与 T 日收盘价相乘之和+申购、赎回清单中不容现款替代成份证券的数目与 T 日                                    招募讲解书（更新） 收盘价相乘之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行 资金的计帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正 数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资者将根据其申购的基金份额赢得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额 为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额赢得相应的现款，如现款差额为负数， 则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   申购、赎回清单的口头例如如下：   基本信息   最新公告日历          XXXX/XX/XX   基金称号            富国中证国企一带一起交游型灵通式指数证券                 投资基金   基金管理公司称号        富国基金管理有限公司   基金代码            XXXXXX   T-1 日信息内容   现款差额（单元：元）                 XXX   最小申购、赎回单元净值（单元：            XXX 元）   基金份额净值（单元：元）               XXX   T 日信息内容   最小申购、赎回单元的预估现款             XXX 部分（单元：元）   现款替代比例上限                   50%   申购上限                       XXX   赎回上限                       XXX   是否需要公布 IOPV                是   最小申购、赎回单元（单元：份）            XXX                                         招募讲解书（更新）    申购赎回的允许情况                   申购和赎回皆允许   成份券信息内容                                                 替代金额                 股票数目            申购现款替   赎回现款替 证券代码     证券简称          现款替代标识                   (单元：东谈主                 (股)             代溢价比率   代折价比率                                                 民币元)  XXX      XXX    XXX     XXX      XXX    XXX     XXX   八、 断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求： 投资东谈主的申购央求。 金资产净值。 申购赎回清单编制流弊或 IOPV 狡计流弊。 法办理申购，或者指数编制单元、筹商证券、期货交游所等因异常情况使申购赎 回清单无法编制或编制欠妥。上述异常情况指基金管理东谈主无法预感并不可胁制的 情形，包括但不限于系统故障、收集故障、通信故障、电力故障、数据流弊等。 对存量基金份额捏有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时。 份额达到基金管理东谈主所设定的上限。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额捏有东谈主利益的情形。 格且采用估值时候仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当采纳暂停接受基金申购央求的措施。                                招募讲解书（更新）   发生上述第 1、2、3、4、5、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决 定暂停接受投资东谈主的申购央求时，基金管理东谈主应当根据相关规矩在规矩媒介上刊 登暂停申购公告。   发生上述第 6 项暂停申购情形的，为保护基金份额捏有东谈主的正当权益，基金 管理东谈主有权采纳暂停基金申购等措施。基金管理东谈主基于投资运作与风险胁制的需 要，也不错采纳上述措施对基金规模赐与胁制。   要是投资东谈主的申购央求被全部或部分断绝的，被断绝的申购对价将退还给投 资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金管理东谈主应实时收复申购业务的办理。   九、 暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回 对价： 投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回对价。 基金资产净值。 申购赎回清单编制流弊或 IOPV 狡计流弊。 赎回，或者指数编制单元、筹商证券交游所等因异常情况使申购赎回清单无法编 制或编制欠妥。上述异常情况指基金管理东谈主无法预感并不可胁制的情形，包括但 不限于系统故障、收集故障、通信故障、电力故障、数据流弊等。 份额达到基金管理东谈主所设定的上限。 管理东谈主可暂停接受基金份额捏有东谈主的赎回央求。                             招募讲解书（更新） 格且采用估值时候仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当采纳减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回央求的措施。   发生上述除第 6 项除外的情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投资者的赎 回央求或减速支付赎回对价时，基金管理东谈主应实时报中国证监会备案并根据相关 规矩在规矩媒介上刊登暂停赎回公告。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东谈主应 实时收复赎回业务的办理并公告。   十、 基金份额的非交游过户等其他业务   登记机构可依据其业务规则，受理基金份额的非交游过户、冻结与解冻等业 务，并收取一定的手续用度。   十一、 基金份额的鸠合申购业务   鸠合申购指投资者在本基金存续期内，在不合原有基金份额捏有东谈主利益变成 影响的情况下，以安妥条款的单只或多只标的指数成份证券为对价，在规矩时期 内申购本基金份额的步履。   基金管理东谈主有权以鸠合申购清单或鸠合申购公告等口头设定成份证券的具 体条款。   投资者应当通过基金管理东谈主或其指定的鸠合申购代理机构的营业场合或按 鸠合申购代理机构提供的其他相貌办理基金的鸠合申购。   具体的鸠合申购代理机构将由基金管理东谈主在基金管理东谈主网站或筹商公告列 示。基金管理东谈主可依据履行情况增减、变更鸠合申购代理机构。   投资者可在本基金规矩的鸠合申购灵通日办理基金份额的鸠合申购，具体办 理时期为上海证券交游所、深圳证券交游所在鸠合申购灵通日的泛泛交游时期， 但法律律例、中国证监会另有要求或基金合同另有规矩暂停鸠合申购的除外。   基金管理东谈主应在通畅鸠合申购业务前依照《信息流露办法》的相关规矩在规                             招募讲解书（更新） 定媒介上进行公告。通畅鸠合申购业务后，鸠合申购灵通日详见届时公布的鸠合 申购清单。   （1）基金鸠合申购采用“份额申购”原则，即鸠合申购以份额央求。   （2）基金的鸠合申购对价包括证券过甚他对价。   （3）办理鸠合申购的投资者应当提前与基金管理东谈主签订服务公约，鸠合申 购央求提交后不得覆没。   （4）鸠合申购应校服《上海证券交游所交游型灵通式指数基金业求实施细 则》、   《中国证券登记结算有限使命公司对于交游所交游型灵通式证券投资基金登 记结算业求实施详情》及交游所、登记机构的筹商规矩。   （5）基金管理东谈主可在不违犯法律律例且对基金份额捏有东谈主利益无本色性不 利影响的情况下，根据基金运作的履行情况照章对上述原则进行调理，并在新规 则着手实施前依照《信息流露办法》的相关规矩在规矩媒介上公告。   （1）鸠合申购的央求相貌   投资者必须根据基金管理东谈主或鸠合申购代理机构规矩的步履，在鸠合申购开 放日的具体业务办理时期内提议鸠合申购的央求。   投资者鸠合申购基金份额时，必须根据相应的鸠合申购清单备足申购对价。 投资者应保证提交的成份证券不存在处于司法冻结、质押、限售期、巨额交游或 者公约转让的受让锁按时等导致无法卖出的情形，并实时履行因鸠合申购导致的 股份减捏所涉筹商义务。   （2）鸠合申购央求的证明   投资者鸠合申购央求在受理应日进行证明。如投资者未能提供安妥要求的集 合申购对价，则鸠合申购央求失败。   基金管理东谈主或者鸠合申购代理机构对鸠合申购央求的受理并不代表该央求 一定告捷，而仅代表如实接收到该央求。鸠合申购的证明以登记机构的证明结果 为准。对于鸠合申购央求的证明情况，投资东谈主应实时查询并妥善诈骗正当权利。   如上海证券交游所、中国证券登记结算有限使命公司对上述规则进行调理， 本基金即适用其最新规则。基金管理东谈主应在新规则着手实施前依照《信息流露办                              招募讲解书（更新） 法》的相关规矩在规矩媒介上公告。   （3）鸠合申购的计帐交收与登记   本基金鸠合申购过程中触及的基金份额过甚对价的计帐交收适用《上海证券 交游所交游型灵通式指数基金业求实施详情》、                     《中国证券登记结算有限使命公司 对于交游所交游型灵通式证券投资基金登记结算业求实施详情》和参与各方筹商 公约的相关规矩。   投资东谈主 T 日鸠合申购告捷后，登记机构在 T 日收市后办理鸠合申购证券和 基金份额的交收登记，并将结果发送给鸠合申购代理机构、基金管理东谈主和基金托 管东谈主。   登记机构可在法律律例允许的范围内，对计帐交收和登记的办理时期、相貌、 处理规则等进行调理，基金管理东谈主应最迟于新规则着手实施前在规矩媒介公告。   （1）投资者鸠合申购的基金份额需为鸠合申购清单规矩的最小申购单元的 整数倍。最小申购单元由基金管理东谈主确定和调理。目下，本基金最小申购单元为   （2）基金管理东谈主可设定鸠合申购份额上限，以对当日的鸠合申购总规模进 行胁制，并通过鸠合申购清单等相貌公告。   （1）鸠合申购对价是指投资者鸠合申购基金份额时应托福的证券过甚他对 价。鸠合申购对价根据鸠合申购清单和投资者鸠合申购的基金份额数额确定。   （2）T 日的鸠合申购清单在当日上海证券交游所开市前公告。将来，若市 场情况发生变化，或筹买卖务规则发生变化，基金管理东谈主不错在不违犯筹商法律 律例的情况下对鸠合申购清单口头和公告时期进行调理并公告。   （3）投资者在鸠合申购基金份额时，鸠合申购代理机构可按照不逾越 0.5% 的范例收取佣金，其中包含证券交游所、登记机构等收取的筹商用度。   （1）鸠合申购清单的内容   T 日鸠合申购清单公告内容包括最小申购单元所对应的每只能接受的成份 证券数据、现款替代标识、溢价比率、可接受数目上限、基金份额净值、鸠合申                              招募讲解书（更新） 购份额上限过甚他筹商内容。   （2）证券对价筹商内容   鸠合申购清单将公告可接受用于鸠合申购的每一只成份证券的证券代码、证 券简称以及该只成份证券知足最小申购单元过甚溢价比率所需要的证券数目。   鸠合申购清单成份股信息的每一转对应着投资者进行一个最小申购单元的 鸠合申购所需提供的证券对价信息。   （3）溢价比率   溢价比率是指投资者在鸠合申购过程中，除按照鸠合申购清单中最小申购单 位备足等价的成份证券之外，还需根据一定的比例额外托福相应数目的成份证券。 根据溢价比率狡计的需额外托福的成份证券数目已包含在鸠合申购清单的证券 数目中。   收取溢价的原因是，投资者提交鸠合申购央求后，基金管理东谈主对鸠合申购证 券进行组合调理的履行价钱（包含证券买卖价钱及交游用度等）可能与该投资者 鸠合申购时的参考价钱有所各异。为便于操作，基金管理东谈主在鸠合申购清单中预 先确定溢价比率，并据此收取鸠合申购的证券。基金管理东谈主将按照招募讲解书约 定的鸠合申购证券处理步履，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。   （4）鸠合申购证券的处理步履   T 日，基金管理东谈主在鸠合申购清单中公布可接受用于鸠合申购的证券数据和 溢价比率，并据此收取鸠合申购证券。基金管理东谈主自 T+1 日起按照法律律例、中 国证监会及上海证券交游所的规矩对收到的证券进行组合调理，组合调理过程中 投资者用于鸠合申购的证券的价钱下降和待买入的其他证券的价钱高涨所变成 的损失均由央求鸠合申购的投资者自身承担，计入鸠合申购退补款，不计入基金 资产净值，不会对原有基金份额捏有东谈主利益变成影响。   基金管理东谈主在 T+10 日内根据预先收取的证券的履行卖出收入（卖出价钱扣 除交游用度，下同）和其他证券的履行买入成本（买入价钱加交游用度，下同） 完成鸠合申购退补款的计帐和交收，要是预先收取的证券（含证券溢价）履行卖 出收入高于其他证券的履行买入成本，则基金管理东谈主将退还多收取的差额；要是 预先收取的证券（含证券溢价）履行卖出收入低于其他证券的履行买入成本，则 基金管理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。                                   招募讲解书（更新）   T+9 日前，若已购入全部被替代的证券，则以用于鸠合申购的证券的履行卖 出收入与被替代证券的履行买入成本，确定基金应退还每个投资者或每个投资者 应补交的款项；若 T+9 日日终仍未能购入全部被替代的证券，则以用于鸠合申 购的证券的履行卖出收入与已买入的部分证券的履行买入成本加上按照 T+9 日 收盘价狡计的未买入的部分证券价值的差额，确定基金应退还每个投资者或每个 投资者应补交的款项。   对于鸠合申购的基金份额，投资者在其对应的鸠合申购退补款交收完成前不 得卖出或赎回。若因投资者用于鸠合申购的证券停牌等原因，导致基金管理东谈主无 法在规矩时期内完成投资组合调理，则基金管理东谈主有权代投资者提交基金份额赎 回央求，并璧还相应成份证券。   若基金管理东谈主进行组合调理期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动， 则进行相应调理。   （5）单只证券可接受数目上限   根据单只证券的流动性以及对现有组合的投资运作影响等情况，基金管理东谈主 可规矩用以进行鸠合申购的单只证券数目上限，要是投资者的鸠合申购央求接受 后将使当日单只证券的鸠合申购数目逾越该证券的鸠合申购数目上限，基金管理 东谈主可根据鸠合申购清单全部或部分断绝该证券的鸠合申购央求。   （6）鸠合申购清单的口头   鸠合申购清单仅用于投资者在办理基金鸠合申购时参考，不四肢狡计 IOPV 的依据。   鸠合申购清单的口头例如如下： 最新公告日历        2023-XX-XX 基金称号          富国中证国企一带一起交游型灵通式指数证券投资基金 基金管理公司称号 富国基金管理有限公司 一级商场基金代码 515150   T-1 日内容信息 最小申购单元净值(单元：元)                  ****                                 招募讲解书（更新） 基金份额净值(单元:元)                ****   T 日内容信息 鸠合申购上限                      无 最小申购单元(单元:份)                **** 鸠合申购的允许情况                   允许   成份股信息内容                                 可接受数目上限 证券代码 证券简称 股票数目(股) 现款替代标识 溢价比率                                 （股） 讲解：此表仅为示意，以履行公布为准。   （1）本基金当日鸠合申购总份额达到基金管理东谈主所设定的上限，基金管理 东谈主可断绝鸠合申购央求。   （2）本基金用于鸠合申购的证券达到该证券鸠合申购数目上限时，基金管 理东谈主可断绝使用该证券鸠合申购的央求。   （3）本基金在鸠合申购期间，当用于鸠合申购的证券出现流动性严重不及、 上市公司靠近紧要不确定性以过甚他基金管理东谈主以为可能对基金投资运作产生 潜在不利影响的情形，基金管理东谈主可全部或部分断绝该证券的鸠合申购央求。   （4）鸠合申购央求不安妥本招募讲解书或基金合同、筹商公告、投资者承 诺、交游所筹商规矩过甚他减捏筹商规矩的要求，基金管理东谈主可断绝该鸠合申购 央求。   （5）基金合同和招募讲解书规矩的其他断绝或暂停申购央求的情形。                            招募讲解书（更新） 有期限届满前不得卖出或赎回。 书规矩的赎回规则与经由。 方法及账务处理和计帐交收等方面与一般申购业务存在各异，投资东谈主应当按照本 招募讲解书的规矩进行基金份额的鸠合申购。 行因鸠合申购导致的份额减捏所涉信息流露等义务。   鸠合申购业务的未明确事宜，应效用法律律例、交游所及登记机构的筹商规 定或业务范例以及基金管理东谈主对本基金申购业务的筹商规矩。若商场情况发生变 化，或筹买卖务规则发生变化，基金管理东谈主不错在不违犯筹商法律律例且对基金 份额捏有东谈主利益无本色性不利影响的情况下，对基金鸠合申购的业务规则等进行 调理并公告，无用召开基金份额捏有东谈主大会。   十二、 其他申购赎回相貌 准，追求追踪偏离度和追踪流弊最小化，采用灵通式运作相貌的基金。要是本基 金推出联接基金，在本基金上市之前，联接基金不错用股票或现款特殊申购本基 金基金份额，不收取申购用度。 新的申购、赎回相貌着手履行前赐与公告。 性不利影响的情况下，调理基金申购赎回相貌或申购赎回对价组成，并提前公告。 书面寄托代理公约，报中国证监会备案并公告。   十三、 基金份额的转让   在法律律例允许且条款具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额捏有东谈主通 过中国证监会招供的交游场合或者交游相貌进行份额转让的央求并由登记机构                            招募讲解书（更新） 办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额捏有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务规则办理基金份额转让业务。   十四、 基金管理东谈主可在法律律例允许的范围内，在对基金份额捏有东谈主利益 本色性不利影响的前提下，根据商场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和 调理并提前公告。                               招募讲解书（更新）             第十一部分 基金的投资   一、 投资主义   细巧追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪流弊最小化。   二、 投资范围   本基金的投资范围主要为标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）和 其他股票。为更好地终了投资主义，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主 板、中小板、创业板过甚他经中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、债 券（国度债券、央行单据、处所政府债券、金融债券、企业债券、公司债券、次 级债券、可调动债券、可交换债券、可分离交游可转债、短期融资券（含超短期 融资券）、中期单据等）、资产支捏证券、债券回购、银行入款、同行存单、繁衍 器具（股指期货、国债期货等）、现款资产以及中国证监会允许基金投资的其他 金融器具（但须安妥中国证监会筹商规矩）。如法律律例或监管机构以后允许基 金投资其他品种，基金管理东谈主在履行安妥步履后，不错将其纳入投资范围。   本基金可根据法律律例的规矩参与融资及转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含 存托凭证）的比例不得低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%， 因法律律例的规矩而受限制的情形除外。   三、 投资策略   本基金主要采用复制法，即按照标的指数的成份股组成过甚权重构建基金股 票投资组合，并根据标的指数成份股过甚权重的变化进行相应调理。当预期指数 成份股发生调理和成份股发生配股、增发、分红等步履时，或因申购和赎回等对 本基金追踪标的指数的恶果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不及 时，或其他原因导致无法灵验复制和追踪标的指数时，基金管理东谈主不错对投资组 合管理进行安妥变通和调理，从而使得投资组合细巧地追踪标的指数。   特殊情况包括但不限于以下情形：                 （1）法律律例的限制；                           （2）标的指数成份                             招募讲解书（更新） 股流动性严重不及；         （3）标的指数的成份股票弥远停牌；                         （4）其它合理原因导致 本基金管理东谈主对标的指数的追踪组成严重制约等。   在泛泛商场情况下，本基金力图日均追踪偏离度的全都值不逾越 0.2%，年 追踪流弊不逾越 2%。如因标的指数编制规则调理或其他因素导致追踪偏离度和 追踪流弊逾越泛泛范围的，基金管理东谈主将采纳合理措施幸免追踪流弊进一步扩大。   当指数成份股发生赫然负面事件靠近退市风险，且指数编制机构暂未作出调 整的，基金管理东谈主应当按照捏有东谈主利益优先的原则，履行里面决策步履后实时对 筹商成份股进行调理。   本基金管理东谈主按照标的指数的成份股组成过甚权重构建基金股票投资组合， 并根据标的指数成份股过甚权重的变化进行相应调理。本基金投资于标的指数成 份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资 产的 80%，股指期货、国债期货过甚他金融器具的投资比例依照法律律例或监管 机构的规矩履行。   本基金在玄虚探究预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪流弊 的最小化。   本基金管理东谈主将基于对国表里宏不雅经济步地的深入分析、国内财政政策与货 币商场政策等因素对债券商场的影响，进行合理的利率预期，判断债券商场的基 本走势，制定久期胁制下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程 中，本基金管理东谈主将具体采用期限结构配置、商场调动、信用利差和相对价值判 断、信用风险评估、现款管理等管理妙技进行个券取舍。本基金债券投资的目的 是在保证基金资产流动性的基础上，裁汰追踪流弊。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产支捏证券标的资产的质 量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估 其相对投资价值并作出相应的投资决策。                                招募讲解书（更新）   本基金将基于严慎原则运用股指期货、国债期货等筹商金融繁衍器具对基金 投资组合进行管理，以胁制并裁汰投资组合风险、提高投资效率，裁汰追踪流弊， 从而更好地终了本基金的投资主义。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要取舍 流动性好、交游活跃的股指期货合约，以裁汰交游成本，提高投资效率，从而更 好地追踪标的指数。   本基金将充分探究国债期货流动性和风险收益特征，在风险可控的基础上， 以套期保值为目的，参与国债期货的投资，以裁汰追踪流弊。   本基金可在玄虚探究预期收益、风险、流动性等因素基础上，参与融资业务。   为更好地终了投资主义，在加强风险防卫并校服审慎经营原则的前提下，本 基金可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场环境、 投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动本性况等因素的基础上， 合理确定出借证券的范围、期限和比例。   将来，跟着证券商场投资器具的发展和丰富，在履行安妥步履后，本基金可 相应调理和更新筹商投资策略，并在招募讲解书更新中公告。   四、 投资限制   基金的投资组合应效用以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例 不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产支捏证券的比例，不得逾越 基金资产净值的 10%；   （3）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；   （4）本基金捏有的合并（指合并信用级别）资产支捏证券的比例，不得超 过该资产支捏证券规模的 10%；   （5）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产支捏                                 招募讲解书（更新） 证券，不得逾越其各样资产支捏证券总共规模的 10%；    （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证券。 基金捏有资产支捏证券期间，要是其信用等级下降、不再安妥投资范例，应在评 级报揭发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （8）本基金参加世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得逾越基 金资产净值的 40%，参加世界银行间同行商场进行债券回购的最弥远限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；    本基金参与股指期货交游和国债期货交游，应当效用下列（9）-（14）要求：    （9）本基金在职何交游日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得逾越 基金资产净值的 10%；捏有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净值的    （10）本基金在职何交游日日终，捏有的买入国债期货和股指期货合约价值 与有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、 存托凭证、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返 售金融资产（不含质押式回购）等；    （11）本基金在职何交游日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得逾越基 金捏有的股票总市值的 20%；捏有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金捏有的 债券总市值的 30%；    （12）本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧 差狡计）应当安妥基金合同对于股票投资比例的相关约定；基金所捏有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，总共（轧 差狡计）应当安妥基金合同对于债券投资比例的相关约定；    （13）本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得逾越上一交游日基金资产净值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得逾越上一交游日基金资产净值的 30%；    （14）本基金每个交游日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交游 保证金后，应当保捏不低于交游保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、                                 招募讲解书（更新） 存出保证金、应收申购款等；   （15）本基金参与融资业务后，在职何交游日日终，捏有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；   （16）本基金参与转融通证券出借业务的，应当安妥下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得逾越 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得逾越基金捏有该证券总量的 狡计；   （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得逾越该基金资产净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之 外的因素以至基金不安妥该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；   （19）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票履行，与境 内上市交游的股票合并狡计；   （21）法律律例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（6）、         （16）至（18）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主 合并、基金规模变动、标的指数因素股调理、标的指数因素股流动性限制等基金 管理东谈主之外的因素以至基金投资比例不安妥上述规矩投资比例的，基金管理东谈主应 当在 10 个交游日内进行调理，但中国证监会规矩的特殊情形除外。因证券商场 波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动等基金管理东谈主之外的因素以至基金投资不 安妥第（16）项规矩的，基金管理东谈主不得新增出借业务。法律律例另有规矩的， 从其规矩。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥                            招募讲解书（更新） 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起 着手。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行安妥步履后，则本基金投资不再受筹商限制或以变更后的规矩为准。   为爱戴基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、足下证券交游价钱过甚他不刚直的证券交游行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会及基金合同规矩不容从事的其他行径。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓吹、履行 胁制东谈主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游的，应当安妥基金的投资主义和投资策略，效用基金份 额捏有东谈主利益优先原则，防卫利益糟蹋，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场平允合理价钱履行。筹商交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例赐与流露。紧要关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的沉寂董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   如法律律例或监管部门取消或调理上述不容性规矩，基金管理东谈主在履行安妥 步履后，本基金可不受上述规矩的限制或按调理后的规矩履行，不需经基金份额 捏有东谈主大会审议，但须提前公告。   五、 标的指数与功绩相比基准   本基金标的指数为中证国企一带一起指数。   将来若出现标的指数不安妥要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素以至标的指数不安妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基                                             招募讲解书（更新） 金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个办事日向中国证监会呈报并提议措置方 案，如更换基金标的指数、调动运作相貌，与其他基金合并、或者散伙基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金份额捏有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同散伙。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至措置有谋划确按时期，基金管理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息效用基金份额捏有东谈主 利益优先原则撑捏基金投资运作。   若出现指数改名等对基金投资无本色性影响的标的指数变更情形，则无需召 开基金份额捏有东谈主大会，基金管理东谈主应与基金托管东谈主协商一致后，报中国证监会 备案，并在规矩媒介上公告。   本基金的标的指数为中证国企一带一起指数。中证国企一带一起指数以参与 一带一起建筑的国企上市公司为主要待选样板，从中登第企业盈利质料、成长能 力与 ESG 等三个方面全体得分较高的 100 只上市公司证券四肢指数样本，以反应 受益于一带一起主题的国企上市公司证券在沪深商场的全体进展。   （1）指数称号和代码   指数称号：中证国企一带一起指数   指数简称：国企一带一起   英文称号：CSI SOEs along Belt and Road Index   英文简称：SOEs Belt and Road   指数代码：000859   （2）指数基日和基点   该指数以 2013 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。   （3）样本登第方法   中证 800 指数样本。   （A）从样本空间的国有企业上市公司或国有本钱能施加紧要影响的其它类 上市公司中，登第在一带一起沿线国度或地区进行投资、并购、技俩承建，或与                                      招募讲解书（更新） 一带一起沿线国度或地区进行收支口贸易，或在一带一起的国内沿线地区承担重 要基础设施建筑及运营等职能的上市公司证券四肢待选样本；    （B）评估待选样本的盈利质料、成长智商和中证 ESG 评价得分，并对三个 得分分别进行范例化处理，临了将三个范例化值以 40%、40%、20%的权重乞降得 到单个证券的玄虚得分；    （C）登第玄虚得分最高的 100 只证券四肢指数样本，其中其它类上市证券 不逾越 20 只    （4）指数狡计    指数狡计公式为：    呈报期指数=呈报期样本股的调理市值/除数×1000    其中，调理市值＝ ∑(证券价钱×调理股本数×权重因子)。调理股本数的 狡计方法、除数修正方法参见狡计与爱戴详情。权重因子介于 0 和 1 之间，以使 指数以玄虚得分进行加权，且单个样本权重不逾越 5%，其它类样本权重总共不 逾越 20%。    （5）指数样本和权重调理    指数样本每半年调理一次，样本调理实施时期分别为每年 6 月和 12 月的第 二个星期五的下一交游日。每次调理的样本比例一般不逾越 20%。样本调理确立 缓冲区，名次在 80 名内的新样本优先参加，名次在 120 名之前的老样本优先保 留。权重因子随样本股按时调理而调理，调理时期与指数样本按时调理实施时期 雷同。鄙人一个按时调理日前，权重因子一般固定不变。    权重因子随样本按时调理而调理，调理时期与指数样本按时调理实施时期相 同。鄙人一个按时调理日前，权重因子一般固定不变。    特殊情况下将对指数进行临时调理。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。 样本公司发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照狡计与爱戴详情处理。    （6）相关标的指数具体编制有谋划及成份股信息详见中证指数有限公司网站， 网址：http://www.csindex.com.cn。                                               招募讲解书（更新）      本基金的功绩相比基准为中证国企一带一起指数收益率。      若基金标的指数发生变更，基金功绩相比基准随之变更，由基金管理东谈主根据  标的指数变更情形履行对应安妥步履，并在调理实施前依照《信息流露办法》的  相关规矩在中国证监会规矩媒介上刊登公告。      六、 风险收益特征      本基金属于股票型基金，风险与收益高于夹杂型基金、债券型基金与货币市  场基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与标的指数相似  的风险收益特征。      七、 基金管理东谈主代表基金诈骗筹商权利的处理原则及方法  护基金份额捏有东谈主的利益；  东谈主牟取任何欠妥利益。      八、 投资组合呈报             呈报期末基金资产组合情况 序号            技俩       金额（元）                 占基金总资产的比例（%）      其中：股票                  631，167，438.47                99.58      其中：债券                             －                    －         资产支捏证券                         －                    －                                               招募讲解书（更新）        其中：买断式回购的买入返售金                                        －                     －       融资产       注：本基金通过转融通证券出借业务出借证券的公允价值为 23，140，149.00     元，占资产净值比例为 3.65%。              呈报期末积极投资按行业分类的股票投资组合 代码            行业类别       公允价值（元）              占基金资产净值比例（%） A    农、林、牧、渔业                            －                 － B    采矿业                                 －                 － C    制造业                         759，051.44               0.12 D    电力、热力、燃气及水分娩和供应业                    －                 － E    建筑业                                 －                 － F    批发和零卖业                              －                 － G    交通输送、仓储和邮政业                   9，819.09               0.00 H    住宿和餐饮业                              －                 － I    信息传输、软件和信息时候服务业              39，754.51               0.01 J    金融业                                 －                 － K    房地产业                                －                 － L    租借和商务服务业                      3，058.00               0.00 M    科学研究和时候服务业                   26，564.46               0.00 N    水利、环境和群众设施管理业                10，069.29               0.00 O    住户服务、修理和其他服务业                       －                 －                                               招募讲解书（更新） P    栽种                                 －                  － Q    卫生和社会办事                            －                  － R    文化、体育和文娱业                          －                  － S    玄虚                                 －                  －      总共                         848，316.79                0.13             呈报期末指数投资按行业分类的股票投资组合 代码            行业类别      公允价值（元）               占基金资产净值比例（%） A    农、林、牧、渔业                           －                  － B    采矿业                      92，274，061.16            14.57 C    制造业                     348，552，298.31            55.05 D    电力、热力、燃气及水分娩和供应业         42，120，788.00               6.65 E    建筑业                      55，642，650.08               8.79 F    批发和零卖业                   10，893，550.80               1.72 G    交通输送、仓储和邮政业               9，224，541.00               1.46 H    住宿和餐饮业                             －                  － I    信息传输、软件和信息时候服务业          46，940，368.90               7.41 J    金融业                      15，253，561.81               2.41 K    房地产业                      5，687，504.00               0.90 L    租借和商务服务业                           －                  － M    科学研究和时候服务业                3，729，797.62               0.59 N    水利、环境和群众设施管理业                      －                  － O    住户服务、修理和其他服务业                      －                  － P    栽种                                 －                  － Q    卫生和社会办事                            －                  － R    文化、体育和文娱业                          －                  － S    玄虚                                 －                  －      总共                      630，319，121.68            99.55                                              招募讲解书（更新）               呈报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明  细  票投资明细                                                       占基金资产 序号   股票代码      股票称号   数目（股）        公允价值（元）                                                      净值比例（%）  票投资明细                                    公允价值（元）           占基金资产净值比 序号   股票代码      股票称号   数目（股）                                                        例（%）               呈报期末按债券品种分类的债券投资组合      注：本基金本呈报期末未捏有债券。                                招募讲解书（更新）         呈报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券 投资明细   注：本基金本呈报期末未捏有债券。         呈报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产 支捏证券投资明细   注：本基金本呈报期末未捏有资产支捏证券。         呈报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金 属投资明细   注：本基金本呈报期末未捏有贵金属投资。         呈报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证 投资明细   注：本基金本呈报期末未捏有权证。         呈报期末本基金投资的股指期货交游情况讲解  公允价值变动总额总共(元)                             －  股指期货投本钱期收益(元)                             －  股指期货投本钱期公允价值变动(元)                         －   注：本基金本呈报期末未投资股指期货。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要取舍 流动性好、交游活跃的股指期货合约，以裁汰交游成本，提高投资效率，从而更 好地追踪标的指数。         呈报期末本基金投资的国债期货交游情况讲解   本基金将充分探究国债期货流动性和风险收益特征，在风险可控的基础上， 以套期保值为目的，参与国债期货的投资，以裁汰追踪流弊。 公允价值变动总额总共（元）                      － 国债期货投本钱期收益（元）                      － 国债期货投本钱期公允价值变动（元）                  －   注：本基金本呈报期末未投资国债期货。                                 招募讲解书（更新）      本基金本呈报期末未投资国债期货。            投资组合呈报附注 探询，或在呈报编制日前一年内受到公开臆造、处罚的情形。      呈报期内本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案探询，或 在呈报编制日前一年内受到公开臆造、处罚的情形。      呈报期内本基金投资的前十名股票中莫得在备选股票库之外的股票。 序号               称号            金额（元）      注：本基金本呈报期末未捏有处于转股期的可调动债券。      （1）期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的讲解                                金额单元：东谈主民币元                                                   招募讲解书（更新）                      流通受限部分的公 占基金资产净值 序号 股票代码       股票称号                                流通受限情况讲解                       允价值(元)           比例（%）      （2）期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的讲解                                                 金额单元：东谈主民币元                      流通受限部分的公 占基金资产净值 序号 股票代码       股票称号                                流通受限情况讲解                       允价值(元)           比例（%）      因四舍五入原因，投资组合呈报中市值占净值比例的分项之和与总共可能存     在尾差。                                                              招募讲解书（更新）                             第十二部分 基金的功绩               基金管理东谈主依照恪尽责守、竭诚信用、严慎极力的原则管理和运用基金财产，       但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来表       现。投资有风险，投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲解书。       一、 本基金历史各时期段份额净值增长率过甚与同期功绩相比基准收益率的       相比                                                       功绩相比基准                   净值增长      净值增长率标     功绩相比基       阶段                                              收益率范例差        ①-③      ②-④                   率①         准差②       准收益率③                                                         ④                   -14.53%      1.31%        -16.93%         1.32%    2.40%   -0.01%                    -0.91%      0.83%        -3.62%          0.84%    2.71%   -0.01%               二、 自基金合同收效以来基金累计份额净值增长率变动过甚与同期功绩       相比基准收益率变动的相比                                         招募讲解书（更新）   注：1、截止日历为 2023 年 12 月 31 日。 起至 2020 年 5 月 5 日，建仓期收尾时各项资产配置比例均安妥基金合同约定。                             招募讲解书（更新）               第十三部分 基金的财产   一、 基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。   二、 基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、 基金财产的账户   基金托管东谈主根据筹商法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相沉寂。   四、 基金财产的守护和贬责   本基金财产沉寂于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主守护。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和基金合同的规矩贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章放胆、被照章覆没或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制履行。                              招募讲解书（更新）             第十四部分 基金资产的估值 一、 估值日   本基金的估值日为本基金筹商的证券、期货交游场合的交游日以及国度法律 律例规矩需要对外流露基金净值的非交游日。   二、 估值对象   基金所领有的股票、股指期货合约、国债期货合约、债券和银行入款本息、 应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、 估值原则   基金管理东谈主在确定筹商金融资产和金融欠债的公允价值时，应安妥《企业会 计准则》、监管部门相关规矩。   （一）对存在活跃商场且好像获取雷同资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应采用最近交游日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值 日或最近交游日的报价不行实在反应公允价值的，草率报价进行调理，确定公允 价值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时候中探究不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，要是该限制是针对资产捏有者的，那么在估值时候中不应将该限制作 为特征探究。此外，基金管理东谈主不应试虑因其大量捏有筹商资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应采用在当前情况下适用何况有富余 可利用数据和其他信息支捏的估值时候确定公允价值。采用估值时候确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得筹商资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。                              招募讲解书（更新）   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值调理对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值 进行调理并确定公允价值。      四、 估值方法   交游所上市的有价证券（包括股票等），万生优配，万生配资，万生优配官网，实盘配资平台APP，可查的实盘配资公司以其估值日在证券交游所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化 或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收盘 价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证 券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，调理最 近交游市价，确定公允价钱。   （1）在交游所商场上市交游或挂牌转让的固定收益品种（另有规矩的除外）， 登第第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；   （2）对在交游所商场上市交游的可调动债券，按照逐日收盘价四肢估值全 价；   （3）对在交游所商场挂牌转让的资产支捏证券和私募证券，估值日不存在 活跃商场时采用估值时候确定其公允价值进行估值。如成本好像近似体现公允价 值，应捏续评估上述作念法的安妥性，并在情况发生改变时作念出安妥调理。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的合并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公斥地行未上市的股票、债券，采用估值时候确定公允价值，在 估值时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对在交游所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经调理的报价四肢计量日的公允价值进行估值；对于 活跃商场报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本草率商场报价进行调理， 证明计量日的公允价值；对于不存在商场行径或商场行径很少的情况下，则采用                            招募讲解书（更新） 估值时候确定公允价值；   （4）流通受限股票，包括非公斥地行股票、初度公斥地行股票时公司鼓吹 公斥地售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未 上市、回购交游中的质押券等流通受限股票），按监管机构或行业协会相关规矩 确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未诈骗回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在赫然各异，未上市期间 商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 估值，估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，采用 最近交游日结算价估值。 关规矩进行估值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新规矩估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及筹商法律律例的规矩或者未能充分爱戴基金份额捏有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据相关法律律例，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相关的会                                招募讲解书（更新） 计问题，如经筹商各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东谈主对基金净值信息的狡计结果对外赐与公布。   五、 估值步履 额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主 不错竖立大额赎回情形下的净值精度救急调理机制。法律律例、监管机构、基金 合同另有规矩的，从其规矩。   基金管理东谈主于每个办事日狡计基金资产净值及基金份额净值，并按规矩公告。 或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金管理东谈主每个办事日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主 按规矩对外公布。   六、 估值流弊的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、安妥、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值流弊 时，视为基金份额净值流弊。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪恶变成估值流弊，导致其他当事东谈主遇到损失的，罪恶 的使命东谈主应当对由于该估值流弊遇到损欠妥事东谈主（“受损方”）的胜仗损失按下述 “估值流弊处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值流弊的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数 据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值流弊已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值流弊事命方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值流弊发生的用度由估值流弊事命方承担；                              招募讲解书（更新） 由于估值流弊事命方未实时更正已产生的估值流弊，给当事东谈主变成损失的，由估 值流弊事命方对胜仗损失承担补偿使命；若估值流弊事命方还是积极协调，何况 有协助义务确当事东谈主有富余的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值流弊事命方草率更正的情况向相关当事东谈主进行证明，确保估值流弊已得 到更正。   （2）估值流弊的使命方对相关当事东谈主的胜仗损失负责，不合辗转损失负责， 何况仅对估值流弊的相关胜仗当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值流弊而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值流弊事命方仍草率估值流弊负责。要是由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值流弊事命 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事 东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；要是赢得欠妥得利确当事东谈主还是将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的补偿额加上还是赢得的欠妥得 利返还的总和逾越其履行损失的差额部分支付给估值流弊事命方。   （4）估值流弊调理采用尽量收复至假定未发生估值流弊的正确情形的相貌。   估值流弊被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步履如下：   （1）查明估值流弊发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值流弊发生 的原因确定估值流弊的使命方；   （2）根据估值流弊处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值流弊变成的损失 进行评估；   （3）根据估值流弊处理原则或当事东谈主协商的方法由估值流弊的使命方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值流弊处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值流弊的更正向相关当事东谈主进行证明。   （1）基金份额净值狡计出现流弊时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采纳合理的措施防卫损失进一步扩大。   （2）流弊偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托                             招募讲解书（更新） 管东谈主并报中国证监会备案；流弊偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   七、 暂停估值的情形 营业时； 格且采用估值时候仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停估值；   八、 基金净值的证明   用于基金信息流露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责狡计， 基金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个办事日交游收尾后狡计当日的基 金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复 核证明后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值按规矩赐与公布。   九、 特殊情形的处理 差不四肢基金资产估值流弊处理； 三方机构发送的数据流弊等非基金管理东谈主与基金托管东谈主原因，基金管理东谈主和基金 托管东谈主天然还是采纳必要、安妥、合理的措施进行查验，但未能发现该流弊的， 由此变成的基金资产估值流弊，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除补偿使命。但基金 管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采纳必要的措施摒除或疏漏由此变成的影响。                               招募讲解书（更新）             第十五部分 基金的收益与分派 一、 基金收益分派原则 使收益分派后基金份额净值增长率尽可能逼近标的指数同期增长率。基于本基金 的性质和特性，本基金收益分派不须以弥补赔本为前提，收益分派后有可能使基 金份额净值低于面值，即基金收益分派基准日（即收益评价日）的基金份额净值 减去每单元基金份额收益分派金额后可能低于面值； 定。   在校服法律律例和监管部门的规矩，且对基金份额捏有东谈主利益无本色不利影 响的前提下，基金管理东谈主在与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行安妥 步履后可对基金收益分派原则进行调理，不需召开基金份额捏有东谈主大会，但应于 变更实施日前在规矩媒介公告。   本基金每次收益分派比例详见届时基金管理东谈主发布的公告。      二、 收益分派有谋划   基金收益分派有谋划中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派相貌等内容。      三、 收益分派有谋划果然定、公告与实施   本基金收益分派有谋划由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 规矩媒介公告。                            招募讲解书（更新）   四、 基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额捏有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的狡计方 法，依照《业务规则》履行。                              招募讲解书（更新）              第十六部分 基金用度与税收 一、 与基金运作相关的用度   （一） 基金用度的种类   （二） 基金用度计提方法、计提范例和支付相貌   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管理费的狡计 方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计                                     招募讲解书（更新） 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金按照基金管理东谈主与标的指数许可方所签订的指数使用许可公约中所 规矩的指数许可使用费计提方法支付指数许可使用费。   （1）当 E 小于或就是 100 亿元   H=E×年费率 A/当年天数   H 为逐日应计提的指数许可使用费，E 为前一日的基金资产净值，年费率 A= 万分之三。   （2）当 E 大于 100 亿元   H=[100 亿元×年费率 A+（E-100 亿元）×年费率 B]/当年天数   H 为逐日应计提的指数许可使用费，E 为前一日的基金资产净值，年费率 A= 万分之三，年费率 B=万分之二。   当季过活均基金资产净值（日均基金资产净值=基金当季存续日的基金资产 净值之和/基金当季存续天数，下同）大于东谈主民币 5000 万元的，指数许可使用费 的收取下限金额为每季度东谈主民币 35，000 元，计费期间不及一季度的，根据履行 天数按比例狡计；如当季过活均基金资产净值小于或就是东谈主民币 5000 万元的， 指数许可使用费不设下限。   指数许可使用费自基金合同收效之日起逐日计提，逐日累计，按季支付。指 数许可使用费的支付由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送划付指示，经基金托管东谈主复 核后于下一个季度着手后 10 个办事日内从基金财产中一次性支付。   要是指数使用许可公约约定的指数许可使用费的狡计方法、费率和支付相貌 等发生调理，本基金将采用调理后的方法或费率狡计指数许可使用费。基金管理 东谈主将在招募讲解书更新或其他公告中流露基金最新适用的方法，此项调理无需召                              招募讲解书（更新） 开基金份额捏有东谈主大会审议。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相关律例及相应公约 规矩，按用度履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      （三） 不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。      二、 与基金销售相关的用度   投资者在申购或赎回基金份额时，请参照本招募讲解书“第十部分 基金份 额的申购与赎回”中“六、申购和赎回的对价、用渡过甚用途”的筹商规矩。      三、 基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。   基金财产投资的筹商税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度相关税收征收的规矩代扣代缴。      四、 基金用度的调理   基金管理东谈主和基金托管东谈主可公约论情调理基金管理费率、基金托管费率，此 项调理须召开基金份额捏有东谈主大会审议通过。基金管理东谈主必须最迟于新费率实施 前依照《信息流露办法》的相关规矩在规矩媒介刊登公告。                                  招募讲解书（更新）             第十七部分 基金的司帐与审计 一、 基金司帐政策 司帐年度按如下原则：要是基金合同收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度 流露； 司帐核算，按影相关规矩编制基金司帐报表； 并以书面相貌证明。   二、 基金的年度审计 共和国证券法》规矩的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在规矩媒介公告。                            招募讲解书（更新）           第十八部分 基金的信息流露 一、 本基金的信息流露应安妥《基金法》、                    《运作办法》、                          《信息流露办法》、《流 动性风险管理规矩》、基金合同过甚他相关规矩。筹商法律律例对于信息流露的 流露相貌、登载媒介、报备相貌等规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。   二、 信息流露义务东谈主   本基金信息流露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主 大会的基金份额捏有东谈主过甚日常机构等法律、行政律例和中国证监会规矩的天然 东谈主、法东谈主和违警东谈主组织。   本基金信息流露义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根底起点，按照法律 律例和中国证监会的规矩流露基金信息，并保证所流露信息的实在性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息流露义务东谈主应当在中国证监会规矩时期内，将应予流露的基金信 息通过安妥中国证监会规矩条款的世界性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信 息流露办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介流露，并保证 基金投资者好像按照基金合同约定的时期和相貌查阅或者复制公开流露的信息 而已。   三、 本基金信息流露义务东谈主承诺公开流露的基金信息，不得有下列步履：                               招募讲解书（更新）      四、 本基金公开流露的信息应采用汉文文本。同期采用外文文本的，基金 信息流露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开流露的信息采用阿拉伯数字；除止境讲解外，货币单元为东谈主民币 元。      五、 公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括：   （一）基金招募讲解书、基金合同、基金托管公约、基金居品而已纲目 捏有东谈主大会召开的规则及具体步履，讲解基金居品的特性等触及基金投资者紧要 利益的事项的法律文献。 讲解基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额捏有东谈主服务等内容。基金合同收效后，基金招募讲解书的信息发生 紧要变更的，基金管理东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募讲解书并登载在规 定网站上；基金招募讲解书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。 基金散伙运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募讲解书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲目信息。《基金合同》收效后，基金居品而已纲目的信息发生紧要变 更的，基金管理东谈主应当在三个办事日内，更新基金居品而已纲目，并登载在规矩 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品而已纲目其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金散伙运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品 而已纲目。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募讲解书教唆性公告和基金合同教唆性公告登                              招募讲解书（更新） 载在规矩报刊上，将基金份额发售公告、基金招募讲解书、基金居品而已纲目、 基金合同和基金托管公约登载在规矩网站上，并将基金居品而已纲目登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管公约登载 在规矩网站上   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募讲解书确当日登载于规矩媒介上。   （三）基金合同收效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会证明文献的次日在规矩媒介上登载基金 合同收效公告。   （四）基金净值信息   基金合同收效后，在着手办理基金份额申购或者赎回且未上市交游前，基金 管理东谈主应当至少每周在规矩网站流露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在着手办理基金份额申购或者赎回或上市交游后，基金管理东谈主应当在不晚于 每个灵通日/交游日的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点披 露灵通日/交游日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站流露半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回对价   基金管理东谈主应当在基金合同、招募讲解书等信息流露文献上载明基金份额申 购、赎回对价的狡计相貌及相关申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金销售 机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息而已。   （六）基金着手申购、赎回公告   基金管理东谈主应于申购着手日、赎回着手日前在规矩媒介上公告。   （七）申购赎回清单   在着手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东谈主应当在每个灵通日，通 过其网站以过甚他媒介公告当日的申购赎回清单。   （八）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金合同收效后，本基金不错进行份额折算。基金管理东谈主有权确定基金份额                             招募讲解书（更新） 折算日，并提前公告。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东谈主应 将基金份额折算结果公告登载于规矩媒介上。   （九）基金份额上市交游公告书   基金份额获准在证券交游所上市交游的，基金管理东谈主应当在基金份额上市交 易前至少 3 个办事日，将基金份额上市交游公告书登载在规矩网站上，并将上市 交游公告书教唆性公告登载在规矩报刊上。   （十）基金按时呈报，包括基金年度呈报、基金中期呈报和基金季度呈报   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将年 度呈报登载在规矩网站上，并将年度呈报教唆性公告登载在规矩报刊上。基金年 度呈报中的财务司帐呈报应当经过安妥《中华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师 事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期呈报，将 中期呈报登载在规矩网站上，并将中期呈报教唆性公告登载在规矩报刊上。   基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度呈报， 将季度呈报登载在规矩网站上，并将季度呈报教唆性公告登载在规矩报刊上。   基金合同收效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度呈报、中期报 告或者年度呈报。   如呈报期内出现单一投资者捏有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在基金按时呈报“影响投资 者决策的其他艰巨信息”项下流露该投资者的类别、呈报期末捏有份额及占比、 呈报期内捏有份额变化情况及本基金的特别风险，中国证监会认定的特殊情形除 外。   基金管理东谈主应当在基金年度呈报和中期呈报中流露基金组结伴产情况过甚 流动性风险分析等。   （十一）临时呈报   本基金发生紧要事件，相关信息流露义务东谈主应当在 2 日内编制临时呈报书， 并登载在规矩报刊和规矩网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产                               招募讲解书（更新） 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务筹商步履受到紧要行政处罚、刑事处罚； 履行胁制东谈主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交游事项，但中国证监会另有规矩的除外； 生变更；                             招募讲解书（更新） 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会和基金合同规矩的其他事项。   （十二）澄澈公告   在基金合同存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在商场奥秘传的音讯可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额捏 有东谈主权益的，筹商信息流露义务东谈主明察后应当立即对该音讯进行公开澄澈，并将 相关情况立即呈报中国证监会、基金上市交游的证券交游所。   （十三）基金份额捏有东谈主大会决议   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十四）计帐呈报   基金合同散伙的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐呈报。基金财产计帐小组应当将计帐呈报登载在规矩网站上， 并将计帐呈报教唆性公告登载在规矩报刊上。   （十五）投资资产支捏证券的信息   基金管理东谈主应在基金年报及中期呈报中流露其捏有的资产支捏证券总额、资 产支捏证券市值占基金净资产的比例和呈报期内整个的资产支捏证券明细。   基金管理东谈主应在基金季度呈报中流露其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏 证券市值占基金净资产的比例和呈报期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支捏证券明细。   （十六）投资股指期货的信息   基金管理东谈主应在季度呈报、中期呈报、年度呈报等按时呈报和招募讲解书（更 新）等文献中流露股指期货交游情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风                             招募讲解书（更新） 险方针等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否安妥既定的 投资政策和投资主义。   （十七）投资国债期货的信息   基金管理东谈主应在季度呈报、中期呈报、年度呈报等按时呈报和招募讲解书（更 新）等文献中流露国债期货交游情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风 险方针等，并充分揭示国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否安妥既定的 投资政策和投资主义等。   （十八）参与融资及转融通证券出借业务的信息   若本基金参与融资及转融通证券出借业务，应当在季度呈报、中期呈报、年 度呈报等按时呈报和招募讲解书（更新）等文献中流露参与融资及转融通证券出 借业务的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚管理情况等， 并就呈报期内本基金参与转融通证券出借业务发生的紧要关联交游事项作念详备 讲解。   （十九）投资于存托凭证的信息   本基金投资存托凭证的信息流露依照境内上市交游的股票履行。   （二十）中国证监会规矩的其他信息。   六、 信息流露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息流露管理轨制，指定专门部门及 高等管理东谈主员负责管理信息流露事务。   基金信息流露义务东谈主公开流露基金信息，应当安妥中国证监会筹商基金信息 流露内容与口头准则等律例的规矩。   基金托管东谈主应当按照筹商法律律例、中国证监会的规矩和基金合同的约定， 对基金管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、基 金按时呈报、更新的招募讲解书、基金居品而已纲目、基金计帐呈报等公开流露 的筹商基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子证明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中取舍一家报刊流露本基金信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金 信息，并保证筹商报送信息的实在、准确、完好、实时。                               招募讲解书（更新）   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介上流露信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介流露信息，关联词其他群众媒介不得早于规矩媒介、基金上市交游 的证券交游所网站流露信息，何况在不同媒介上流露合并信息的内容应当一致。   为基金信息流露义务东谈主公开流露的基金信息出具审计呈报、法律意见书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将筹商档案至少保存到基金合同散伙后 10 年。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求流露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基 金泛泛投资操作的前提下，自主擢升信息流露服务的质料。具体要求应当安妥中 国证监会及自律规则的筹商规矩。前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不 得从基金财产中列支。      七、 暂停或蔓延信息流露的情形   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延流露基金筹商信 息： 交游时； 资产价值或无法进行信息流露时；      八、 信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照筹商法律法 规规矩将信息置备于各自住所、基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、 复制。      九、 本基金信息流露事项以法律律例规矩及本章省俭定的内容为准。                              招募讲解书（更新）               第十九部分 风险揭示 一、 投资于本基金的主要风险   （一）商场风险   证券商场价钱因受经济因素、政事因素、投资心思和交游轨制等多样因素的 影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主要包括：   （1）政策风险   货币政策、财政政策、产业政策等国度政策的变化对质券商场产生一定的影 响，导致商场价钱波动，影响基金收益而产生风险。   （2）经济周期风险   证券商场是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特性。宏不雅经济运 行状态将对质券商场的收益水平产生影响，从而产生风险。   （3）利率风险   金融商场利率波动会导致股票商场及债券商场的价钱和收益率的变动，同期 胜仗影响企业的融资成本和利润水平。因此基金投资收益水平会受到利率变化的 影响。   （4）购买力风险   要是发生通货蔓延，基金投资于证券所赢得的收益可能会被通货蔓延对消， 从而影响基金资产的保值升值。   （二）流动性风险   流动性风险是指基金管理东谈主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资 者赎回对价的风险。   本基金的投资商场主要为证券交游所、世界银行间债券商场等流动性较好的 范例型交游场合，主要投资对象为具有精粹流动性的金融器具（包括中证国企一 带一起指数的成份股、备选成份股、其他股票、存托凭证、债券、繁衍器具和货 币商场器具等），同期本基金基于溜达投资的原则在行业和个券方面未有高聚合 度的特征，玄虚评估在泛泛商场环境下本基金的流动性风险适中。                            招募讲解书（更新）   在商场大幅波动、流动性艰辛等顶点情况下发生无法草率基金份额捏有东谈主赎 回的情形时，基金管理东谈主将以保障基金份额捏有东谈主正当权益为前提，按照法律法 规、基金合同等规矩，登第暂停接受赎回央求、减速支付赎回款项、暂停估值等 流动性风险管理器具四肢接济措施。对于各样流动性风险管理器具的使用，基金 管理东谈主将对风险进行监测和评估，使用前与基金托管东谈主协商一致。在履走运用各 类流动性风险管理器具时，投资者的赎回央求、赎回对价支付等可能受到相应影 响，基金管理东谈主将依照法律律例、基金合同等规矩进行操作，保障基金份额捏有 东谈主的正当权益。 交游价钱卖出基金份额。   （三）信用风险   指基金在交游过程发生交收误期，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现误期、 断绝支付到期本息，导致基金资产损失。   （四）债券收益率弧线变动风险。债券收益率弧线变动风险是指与收益率曲 线非平行迁移相关的风险，单一的久期方针并不行充分反应这一风险的存在。   （五）再投资风险。再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再 投资收益的影响，这与利率上升所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险） 互为消长。具体为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进 行再投资时，将赢得较少的收益率。   （六）管理风险   在基金管理运作过程中，可能因基金管理东谈主对经济步地和证券商场等判断有 误、获取的信息不全等影响基金的收益水平。基金管理东谈主和基金托管东谈主的管理水 平、管理妙技和管理时候等对基金收益水平存在影响。   （七）操作或时候风险   指筹商当事东谈主在业务各法子操作过程中，因里面胁制存在颓势或者东谈主为因素 变成操作非常或违犯操作规程等引致的风险，例如，越权违纪交游、司帐部门欺 诈、交游流弊、IT 系统故障等风险。   在本基金的多样交游步履或者后台运作中，可能因为时候系统的故障或者差                               招募讲解书（更新） 错而影响交游的泛泛进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时候风险可能来 自基金管理东谈主、登记机构、销售机构、证券/期货交游所、证券/期货登记结算机 构等等。   （八）合规性风险   指基金管理或运作过程中，违犯国度法律、律例的规矩，或者基金投资违犯 律例及基金合同相关规矩的风险。   （九）基金估值风险   指逐日基金估值可能发生流弊的风险。   （十）本基金的特别风险   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例不得低 于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，功绩进展将会跟着标 的指数的波动而波动；同期本基金在多数情况下将撑捏较高的股票仓位，在股票 商场下降的过程中，可能靠近基金净值与标的指数同步下降的风险。   （1）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营状 况、投资者心思和交游轨制等多样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使 基金收益水平发生变化，产生风险。   （2）标的指数酬报与股票商场平均酬报偏离的风险   标的指数并不行完全代表通盘股票商场。标的指数成份股的平均酬报率与 通盘股票商场的平均酬报率可能存在偏离。   （3）标的指数值狡计出错的风险   尽管中证指数有限公司将采纳一切必要措施以确保指数的准确性，但不合 此作任何保证，亦不因指数的任何流弊对任何东谈主负责。因此，要是标的指数值 出现流弊，投资东谈主参考指数值进行投资决策，则可能导致损失。   （4）标的指数编制有谋划带来的风险   标的指数因为编制有谋划的颓势有可能导致标的指数的进展与总体商场进展 存在各异，因标的指数编制有谋划的不老成也可能导致指数调理较大，增多基金                              招募讲解书（更新） 投资成本，并有可能因此增多追踪流弊，影响投资收益。   （5）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同规矩，如出现变更标的指数的情形，本 基金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之 调理，基金的收益风险特征将与新的标的指数保捏一致，投资者须承担此项调 整带来的风险与成本。   （6）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因多样原因临时或弥远停牌，当成份股发生停牌等流 动性拘谨情形时，本基金可能靠近如下风险： 响本基金二级商场价钱的折溢价水平；投资者可能由于无法买入成份股而影响 溢价套利或无法卖出成份股而影响折价套利。本基金的申购赎回清单中可能仅 允许对部分红份股使用现款替代，且确立了现款替代比例上限。因此，投资者 在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买入申购 所需的富余的成份股，导致申购失败的风险。 部分款项将按照约定相貌进行结算（具体见招募讲解书“第十部分 基金份额的 申购与赎回”之“七、申购赎回清单的内容与口头”筹商约定），由此可能影 响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪流弊； 出成份股以获取足额的安妥要求的赎回对价，由此基金管理东谈主可能在申购赎回 清单中确立较低的赎回份额上限或者采纳暂停赎回的措施，投资者将靠近无法 赎回全部或部分ETF份额的风险。   （7）指数编制机构住手服务的风险   本基金标的指数的编制机构为中证指数有限公司，标的指数由指数编制机 构发布并管理和爱戴，将来指数编制机构可能由于多样原因住手对指数的管理 和爱戴。   如指数编制机构住手服务，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之                             招募讲解书（更新） 日起十个办事日向中国证监会呈报并提议措置有谋划，如更换基金标的指数、转 换运作相貌，与其他基金合并、或者散伙基金合同等，并在6个月内召集基金份 额捏有东谈主大会进行表决，基金份额捏有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未 通过的，基金合同散伙。投资东谈主将靠近更换基金标的指数、调动运作相貌，与 其他基金合并，或者散伙基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至措置有谋划确按时期，基金管 理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息效用基金份额捏有 东谈主利益优先原则撑捏基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数进展与筹商商场进展有在各异，影响投资收益。   在泛泛商场情况下，本基金力图日均追踪偏离度的全都值不逾越0.2%，年 追踪流弊不逾越2%。如因标的指数编制规则调理或其他因素导致追踪偏离度和 追踪流弊逾越泛泛范围的，基金管理东谈主将采纳合理措施幸免追踪流弊进一步扩 大。以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 中产生追踪偏离度与追踪流弊。 权重发生变化，使本基金在相应的组合调理中产生追踪偏离度和追踪流弊。 从而产生追踪偏离度。 合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪流弊。 在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪流弊。 水平、时候妙技、买入卖出的时机取舍等，都会对本基金的收益产生影响，从 而影响本基金对标的指数的追踪进度。                              招募讲解书（更新） 数组成的各异可能导致基金收益率与标的指数收益率产生偏离。 个别股票的捏有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全雷同；因艰辛卖 空、对冲机制过甚他器具变成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的 现款变动；因指数发布机构指数编制流弊等，由此产生追踪偏离度与追踪误 差。   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级商场交游价钱的折溢价 胁制在一定范围内，但基金份额在证券交游所的交游价钱受诸多因素影响，存 在不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   中证指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实 时成交数据，狡计基金份额参考净值（IOPV），并将狡计结果进取海证券交游 所发送，由上海证券交游所对外发布，仅供投资者交游、申购、赎回基金份额 时参考。IOPV与实时的基金份额净值可能存在各异，IOPV狡计可能出现流弊， 投资者若参考IOPV进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。   因本基金不再安妥证券交游所上市条款被散伙上市，或被基金份额捏有东谈主 大会决议提前散伙上市，导致基金份额不行赓续进行二级商场交游的风险。   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且确立 了现款替代比例上限。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、 临时停牌等原因而无法买入申购所需的富余的成份股，导致申购失败的风险。   投资者申购当日未卖出的基金份额在交收告捷后方可卖出和赎回。因此为 投资者办理申购业务的代理券商如发生交收误期，将导致投资者不行实时、足 额赢得申购当日未卖出的基金份额，投资者的利益可能受到影响。   在投资者提交赎回央求时，如本基金投资组合内不具备足额的安妥要求的 赎回对价，可能导致出现赎回失败的情形。                              招募讲解书（更新）   另外，基金管理东谈主可能根据成份股市值规模变化等因素调理最小申购赎回 单元，由此可能导致投资者按原最小申购赎回单元申购并捏有的基金份额，可 能无法按照新的最小申购赎回单元全部赎回，而只能在二级商场卖出全部或部 分基金份额。      本基金在申购赎回法子新增了“退补现款替代”相貌，该相貌不同于现有 其他现款替代相貌，可能给申购和赎回投资者带来价钱的不确定性，从而辗转 影响本基金二级商场价钱的折溢价水平。顶点情况下，要是使用“退补现款替 代”证券的权重增多，该相貌带来的不确定性可能导致本基金的二级商场价钱 折溢价处于相对较高水平。   基金管理东谈主不合“时期优先、实时申报”原则的履行效率作念出任何承诺和 保证，现款替代退补款的狡计以履行成交价钱和基金招募讲解书的约定为准。 若因时候系统、通信链路或其他原因导致基金管理东谈主无法效用“时期优先、实 时申报”原则对“退补现款替代”的证券进行处理，投资者的利益可能受到影 响。   本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于商场变 化、部分红份股流动性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价 的价值有各异，存在变现风险。   由于证券商场的交游机制和时候拘谨，完成套利需要一定的时期，因此套 利存在一定风险。同期，买卖一篮子股票和ETF存在冲击成本和交游成本，是以 折溢价在一定范围之内也不行形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停或临 时停牌的情况时，也会由于买不到成份股而影响溢价套利，或卖不掉成份股而 影响折价套利。   要是基金管理东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名 单、数目、现款替代标识、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东谈主利 益受损或影响申购赎回的泛泛进行。                            招募讲解书（更新）   本基金的多项服务寄托第三方机构办理，存在以下风险： 停或散伙，由此影响对投资者申购赎回服务的风险。 结算相貌发生变化，轨制调理可能给投资者带来通顺偏差的风险。同样的风险 还可能来自于证券交游所过甚他代理机构。   本基金投资资产支捏证券，资产支捏证券具有一定的价钱波动风险、流动性 风险、信用风险等风险。价钱波动风险指的是商场利率波动会导致资产支捏证券 的收益率和价钱波动。流动性风险指的是受资产支捏证券商场规模及交游活跃程 度的影响，资产支捏证券可能无法在合并价钱水平上进行较大数目的买入或卖出， 存在一定的流动性风险。信用风险指的基金所投资的资产支捏证券之债务东谈主出现 误期，或在交游过程中发生交收误期，或由于资产支捏证券信用质料裁汰导致证 券价钱下降，变成基金财产损失。   金融繁衍品是一种金领会约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其 评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于繁衍品需承受商场 风险、信用风险、流动性风险、操立场险和法律风险等。由于繁衍品频频具有杠 杆效应，价钱波动比标的器具更为剧烈，偶而候比投资标的资产要承担更高的风 险。何况由于繁衍品订价十分复杂，不安妥的估值有可能使基金资产靠近损失风 险。   本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于：1、流动性 风险，指靠近大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项 的风险；2、信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时璧还证券、无法支付相 应权益补偿及借约用度的风险；3、商场风险，指证券出借后可能靠近出借期间 无法实时处置证券的商场风险；4、其他风险，如宏不雅政策变化、证券商场剧烈                            招募讲解书（更新） 波动、个别证券出现紧要事件、交游敌手方误期、业务规则调理、信息时候不行 泛泛运行等风险。   本基金投资存托凭证在承担境内上市交游股票投资的共同风险外，还将承担 与存托凭证、更正企业刊行、境外刊行东谈主以及交游机制筹商的特别风险，具体包 括但不限于以下风险：   ①存托凭证是新证券品种，由存托东谈主签发、以境外证券为基础在中国境内发 行，代表境外基础证券权益。存托凭证捏有东谈主履行享有的权益与境外基础证券捏 有东谈主的权益天然基本十分，但并不行等同于胜仗捏有境外基础证券。   ②本基金买入或者捏有红筹公司境内刊行的存托凭证，即被视为自动加入存 托公约，成为存托公约确当事东谈主。存托公约可能通过红筹公司和存托东谈主商议等方 式进行修改，本基金无法单独要求红筹公司或者存托东谈主对存托公约作出额外修改。   ③本基金捏有红筹公司存托凭证，不是红筹公司登记在册的鼓吹，不行以股 东身份胜仗诈骗鼓吹权利；本基金仅能根据存托公约的约定，通过存托东谈主享有并 诈骗分红、投票等权利。   ④存托凭证存续期间，存托凭证技俩内容可能发生紧要、本色变化，包括但 不限于存托凭证与基础证券调动比例发生调理、红筹公司和存托东谈主可能对存托协 议作出修改，更换存托东谈主、更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。部分变化可能仅 以预先文书的相貌，即对本基金收效。本基金可能无法对此诈骗表决权。   ⑤存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法 冻结、强制履行等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。   ⑥存托东谈主可能向存托凭证捏有东谈主收取存托凭证筹商用度。   ⑦存托凭证退市的，本基金可能靠近存托东谈主无法根据存托公约的约定卖出基 础证券，本基金捏有的存托凭证无法转到境内其他商场进行公开交游或者转让， 存托东谈主无法赓续按照存托公约的约定为本基金提供相应服务等风险。   更正企业证券初度公斥地行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高 于公司在境外其他商场公斥地行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级商场                            招募讲解书（更新） 交游价钱。   ①红筹公司在境外注册竖立，其股权结构、公司治理、运行范例等事项适用 境外注册地公司法等法律律例的规矩；还是在境外上市的，还需要校服境外上市 地筹商规则。投资者权利过甚诈骗可能与境内商场存在一定各异。此外，境内股 东和境内存托凭证捏有东谈主享有的权益还可能受境外法律变化影响。   ②红筹公司可能仅在境内商场刊行并上市较小规模的股票或者存托凭证，公 司大部分或者绝大部分的表决权由境外鼓吹等捏有，境内投资者可能无法履行参 与公司紧要事务的决策。   ③红筹公司存托凭证的境内投资者不错依据境内《证券法》拿起证券诉讼， 但境内投资者无法胜仗四肢红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据 当地法律轨制拿起证券诉讼。   ①境表里商场证券停复牌轨制存在各异，红筹公司境表里上市的股票或者存 托凭证可能出当今一个商场泛泛交游而在另一个商场实施停牌等快意。   ②红筹公司在境外上市股票或存托凭证的价钱可能因基本面变化、第三方研 究呈报不雅点、境表里交游机制各异、异常交游情形、作念空机制等出现较大波动， 可能对境内证券价钱产生影响。   ③在境内法律及监管政策允许的情况下，红筹公司当今及将来境外刊行的股 票可能转化至境内商场上市交游，或者公司实施配股、非公斥地行、回购等步履， 从而增多或者减少境内商场的股票或者存托凭证流通数目，可能引起交游价钱波 动。   ④本基金捏有的红筹公司境内刊行的证券，暂不允许调动为公司在境外刊行 的雷同类别的股票或者存托凭证；本基金捏有境内刊行的存托凭证，暂不允许转 换为境外基础证券。   （十一）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不 一致的风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券商场广泛规则等作念出的概述性形容，代表了一般商场情况下本基金的长                              招募讲解书（更新） 期风险收益特征。销售机构（包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构采用的评价方法也不同，因 此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不 同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与居品风险 之间的匹配考研。   （十二）鸠合申购业务的风险   投资者以鸠合申购模式投本钱基金需承担鸠合申购模式所靠近的止境风险， 主要包括：   基金管理东谈主有权根据基金合同或本招募讲解书的规矩暂停或断绝接受投资 东谈主的鸠合申购央求，从而导致鸠合申购失败。   基金的鸠合申购清单中，对可用于鸠合申购的成份券范围和成份券数目进行 了戒指，因此，投资者在进行鸠合申购时，可能存在用于鸠合申购的证券或证券 数目与鸠合申购清单不符，导致参与本基金该次鸠合申购的整个投资者鸠合申购 失败的风险。   投资者提交鸠合申购央求后，基金管理东谈主将按照本招募讲解书的规矩对收到 的证券进行组合调理。组合调理过程中投资者用于鸠合申购的证券的价钱下降和 待买入的其他证券的价钱高涨所变成的损失均由央求鸠合申购的投资者自身承 担，计入鸠合申购退补款，不计入基金资产净值，不会对原有基金份额捏有东谈主利 益变成影响。   对于鸠合申购的基金份额，投资者在其对应的鸠合申购退补款交收完成以及 最短捏有期（如有）届满前不得卖出或赎回，可能使投资者因无法实时卖出或赎 回基金份额而影响投资收益。   退补款交收完成前因成份券停牌等原因导致基金管理东谈主无法在规矩时期内 完成投资组合调理时，未卖出部分红份券对应的基金份额将由基金管理东谈主代为赎 回，投资者应自行承担该部分红份券价钱波动变成的损失。                            招募讲解书（更新）  在顶点商场情况下，预先收取的证券（含证券溢价）变现价值，可能低于基 金其他证券的买入成本或结算成本，则基金管理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。 投资者存在需要补缴款项的风险。  （十三）其他风险  （1）跟着安妥本基金投资理念的新投资器具的出现和发展，要是投资于这 些器具，基金可能会靠近一些特殊的风险；  （2）因时候因素而产生的风险，如狡计机系统不可靠产生的风险；  （3）因基金业务快速发展而在轨制建筑、东谈主员配备、内控轨制建立等方面 不完善而产生的风险；  （4）因东谈主为因素而产生的风险、如内幕交游、讹诈步履等产生的风险；  （5）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；  （6）干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益 水平，从而带来风险；  （7）其他不测导致的风险。   二、 声明 须自行承担投资风险。 管理东谈主与基金销售机构都不行保证其收益或本金安全。                              招募讲解书（更新）       第二十部分 基金合同的变更、散伙和基金财产的计帐 一、 基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律律例规矩 和基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议收效后两日内在规矩媒介公告。   二、 基金合同的散伙事由   有下列情形之一的，经履行筹商步履后，基金合同应当散伙： 基金托管东谈主连续的；   三、 基金财产的计帐 计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 管东谈主、安妥《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。                              招募讲解书（更新）   （1）基金合同散伙情形出当前，由基金财产计帐小组息争继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈报；   （5）聘任司帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 呈报出具法律意见书；   （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、 计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、 基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有谋划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金 份额比例进行分派。   六、 基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐呈报经安妥《中华东谈主 民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后， 由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算呈报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、 基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。       招募讲解书（更新）                               招募讲解书（更新）            第二十一部分 基金合同的内容摘录 一、 基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主的权利、义务   （一）基金管理东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同收效之日起，根据法律律例和基金合同沉寂运用并管理基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律律例规矩或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）依据基金合同及相关法律规矩监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违 反了基金合同及国度相关法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采纳 必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的筹商步履进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他安妥条款的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得基金合同规矩的用度；   （10）依据基金合同及相关法律规矩决定基金收益的分派有谋划；   （11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回央求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈骗鼓吹权利，为基金的利 益诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益诈骗诉讼权利或者                              招募讲解书（更新） 实施其他法律步履；   （15）取舍、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在安妥相关法律、律例的前提下，制订和调理相关基金认购、申购、 赎回等的业务规则；   （17）法律律例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同收效之日起，以竭诚信用、严慎极力的原则管理和运用基 金财产；   （4）配备富余的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营相貌管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产互相沉寂，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过甚他相关规矩外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采纳安妥合理的措施使狡计基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 的方法安妥基金合同等法律文献的规矩，按相关规矩狡计并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈报；   （10）编制季度呈报、中期呈报和年度呈报；   （11）严格按照《基金法》、基金合同过甚他相关规矩，履行信息流露及报 告义务；   （12）保守基金买卖机要，不潜入基金投资谋划、投资意向等。除《基金法》、                              招募讲解书（更新） 基金合同过甚他相关规矩另有规矩外，在基金信息公开流露前应予诡秘，不向他 东谈主潜入；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分派有谋划，实时向基金份额捏有东谈主分 配基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回央求，实时、足额支付投资者申购或赎回之基 金份额的投资者应收对价；   （15）依据《基金法》、基金合同过甚他相关规矩召集基金份额捏有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产管理业务行径的司帐账册、报表、记载和其他相 关而已 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或而已在规矩时期发出，何况 保证投资者好像按照基金合同规矩的时期和相貌，随时查阅到与基金相关的公开 而已，并在支付合理成本的条款下得到相关而已的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分派；   （19）靠近放胆、照章被覆没或者被照章宣告歇业时，实时呈报中国证监会 并文书基金托管东谈主；   （20）因违犯基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东谈主正当权益 时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和基金合同规矩履行我方的义务，基金托 管东谈主违犯基金合同变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向 基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的步履承担使命；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益诈骗诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条款，基金合同不行收效， 基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息（税后） 在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；                             招募讲解书（更新）   （25）履行收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）自基金合同收效之日起，照章律律例和基金合同的规矩安全守护基金 财产；   （2）依基金合同约定赢得基金托管费以及法律律例规矩或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违犯基金 合同及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失的情形， 应呈报中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据筹商商场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货等交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律律例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）以竭诚信用、极力尽责的原则捏有并安全守护基金财产；   （2）竖立专门的基金托管部门，具有安妥要求的营业场合，配备富余的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相沉寂；对所托管的不同的基金分别确立账户，沉寂核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记载等方面互相沉寂；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关规矩外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；                              招募讲解书（更新）   （5）守护由基金管理东谈主代表基金签订的与基金相关的紧要合同及相关凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户；按照基 金合同的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖机要，除《基金法》、基金合同过甚他相关规矩另有规矩 外，在基金信息公开流露前赐与诡秘，不得向他东谈主潜入；   （8）复核、审查基金管理东谈主狡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价；   （9）办理与基金托管业务行径相关的信息流露事项；   （10）对基金财务司帐呈报、季度呈报、中期呈报和年度呈报出具意见，说 明基金管理东谈主在各艰巨方面的运作是否严格按照基金合同的规矩进行；要是基金 管理东谈主有未履行基金合同规矩的步履，还应当讲解基金托管东谈主是否采纳了安妥的 措施；   （11）保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他筹商而已 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （13）按规矩制作筹商账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或相关规矩向基金份额捏有东谈主支付基金收益和 赎回对价；   （15）依据《基金法》、基金合同过甚他相关规矩，召集基金份额捏有东谈主大 会或配合基金管理东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律律例和基金合同的规矩监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分派；   （18）靠近放胆、照章被覆没或者被照章宣告歇业时，实时呈报中国证监会 和银行监管机构，并文书基金管理东谈主；   （19）因违犯基金合同导致基金财产损失机，快活担补偿使命，其补偿使命 不因其退任而免除；   （20）按规矩监督基金管理东谈主按法律律例和基金合同规矩履行我方的义务， 基金管理东谈主因违犯基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向基                              招募讲解书（更新） 金管理东谈主追偿；   （21）履行收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金份额捏有东谈主的权利和义务   基金投资者捏有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和基金合同的 当事东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主四肢基金合同当事 东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条款。   每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会 审议事项诈骗表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息而已；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）慎重阅读并校服基金合同、招募讲解书等信息流露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关爱基金信息流露，实时诈骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项和认购股票、申购对价及法律律例和基金合同所规                            招募讲解书（更新） 定的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金赔本或者基金合同散伙的有限 使命；   （6）不从事任何有损基金过甚他基金合同当事东谈主正当权益的行径；   （7）履行收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。   二、 基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的步履和规则   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额捏有东谈主大会不设日常机构，若将来本基金份额捏有东谈主大会成立日 常机构，则按照届时灵验的法律律例的规矩履行。   若以本基金为主义基金且基金管理东谈主和基金托管东谈主与本基金雷同的联接基 金的基金合同收效，鉴于本基金和联接基金的筹商性，本基金联接基金的基金份 额捏有东谈主不错凭所捏有的联接基金的基金份额胜仗出席或者请托代表出席本基 金的基金份额捏有东谈主大会并参与表决。在狡计参会份额和计票时，联接基金捏有 东谈主捏有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额捏有东谈主大会 的权益登记日，联接基金捏有本基金份额的总额乘以该基金份额捏有东谈主所捏有的 联接基金份额占联接基金总份额的比例，狡计结果按照四舍五入的方法，保留到 整数位。   联接基金的基金管理东谈主不应以联接基金的口头代表联接基金的全体基金份 额捏有东谈主以本基金的基金份额捏有东谈主的身份诈骗表决权，但可接受联接基金的特 定基金份额捏有东谈主的寄托以联接基金的基金份额捏有东谈主代理东谈主的身份出席本基 金的基金份额捏有东谈主大会并参与表决。   联接基金的基金管理东谈主代表联接基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集本 基金份额捏有东谈主大会的，须先撤职联接基金基金合同的约定召开联接基金的基金 份额捏有东谈主大会，联接基金的基金份额捏有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份                                 招募讲解书（更新） 额捏有东谈主大会的，由联接基金的基金管理东谈主代表联接基金的基金份额捏有东谈主提议 召开或召集本基金份额捏有东谈主大会。   若将来法律律例对基金份额捏有东谈主大会另有规矩的，以届时灵验的法律律例 为准。   （一）召开事由  列事由之一的，应当召开基金份额捏有东谈主大会：       （1）散伙基金合同；       （2）更换基金管理东谈主；       （3）更换基金托管东谈主；       （4）调动基金运作相貌；       （5）调理基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬报范例，但根据法律律例的要求  调理该等酬报范例的除外；       （6）变更基金类别；       （7）本基金与其他基金的合并；       （8）变更基金投资主义、范围或策略；       （9）变更基金份额捏有东谈主大会步履；       （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；       （11）单独或总共捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基  金份额捏有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就合并  事项书面要求召开基金份额捏有东谈主大会；       （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；       （13）散伙基金上市，但因基金不再具备上市条款而被上海证券交游所  散伙上市的情形除外；       （14）法律律例、基金合同或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额  捏有东谈主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不 需召开基金份额捏有东谈主大会：                               招募讲解书（更新）   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和基金合同规矩的范围内变更收费相貌；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额捏有东谈主利益无本色性不利影响或修改不 触及基金合同当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （5）标的指数改名或调理指数编制方法，以及变更功绩相比基准；   （6）按照中证指数有限公司的要求，根据指数使用许可公约的约定，变更 标的指数许可使用费费率、狡计方法或支付相貌；   （7）基金推出新业务或服务；   （8）基金管理东谈主、筹商证券交游所、基金登记机构在法律律例规矩或中国 证监会许可的范围内调理或修改《业务规则》，包括但不限于相关基金认购、申 购、赎回、基金交游、非交游过户、转托管等内容；   （9）调理基金的申购赎回相貌及申购对价、赎回对价组成；   （10）调理基金份额净值、申购赎回清单的狡计和公告的时期或频率；   （11）按照法律律例和基金合同规矩不需召开基金份额捏有东谈主大会的其他情 形。   （二）会议召集东谈主及召集相貌 理东谈主召集。 提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文书基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文书基金管理东谈主， 基金管理东谈主应当配合。 求召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书提议提议的基金份额                                招募讲解书（更新） 捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额捏有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书提议提议的基 金份额捏有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并文书基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 开基金份额捏有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或总共代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基 金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻拦、阻挠。 益登记日。   （三）召开基金份额捏有东谈主大会的文书时期、文书内容、文书相貌 告。基金份额捏有东谈主大领会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议口头；   （2）会议拟审议的事项、议事步履和表决相貌；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 中讲解本次基金份额捏有东谈主大会所采纳的具体通信相貌、寄托的公证机关过甚联 系相貌和筹商东谈主、表决意见寄交的截止时期和收取相貌。 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主                               招募讲解书（更新） 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行 书面文书基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票效力。   （四）基金份额捏有东谈主出席会议的相貌   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会相貌、通信开会相貌或法律律例和监管 机构允许的其他相貌召开，会议的召开相貌由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏 有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同期安妥以下条款时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 捏有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解说安妥法律律例、基金合同 和会议文书的规矩，何况捏有基金份额的凭证与基金管理东谈主捏有的登记而已相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证自满， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额捏有东谈主大会。重新召 集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 口头或基金合同约定的其他相貌在表决截止日往日投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面相貌或基金合同约定的其他相貌进行表决。   在同期安妥以下条款时，通信开会的相貌视为灵验：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议文书后，在 2 个办事日内连气儿公 布筹商教唆性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托                              招募讲解书（更新） 管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文书规矩的相貌收取基金份额捏有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经 文书不参加收取表决意见的，不影响表决效力；   （3）本东谈主胜仗出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额捏 有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主胜仗出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额捏有东谈主所 捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额捏有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额捏有东谈主大会。重新召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主胜仗出具表决意见或授权他东谈主代表出具 表决意见；   （4）上述第（3）项中胜仗出具表决意见的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决意见的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东谈主出具的寄托东谈主捏有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解说符 正当律律例、基金合同和会议文书的规矩，并与基金登记机构记载相符。 用其他书面或非书面相貌授权其代理东谈主出席基金份额捏有东谈主大会并诈骗表决权， 具体相貌在会议文书中列明。 非现场相貌相结合的相貌召开基金份额捏有东谈主大会，会议步履比照现场开会和通 讯相貌开会的步履进行。基金份额捏有东谈主不错采用书面、收集、电话、短信或其 他相貌进行表决，具体相貌由会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。   （五）议事内容与步履   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、 决定散伙基金合同、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律 律例及基金合同规矩的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额捏有东谈主大 会筹商的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召荟萃议的文书后，对原有提案的修改应                               招募讲解书（更新） 当在基金份额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的相貌下，源泉由大会主捏东谈主按照下列第（七）条文矩步履确定 和公布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决 议。大会主捏东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能 主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；要是基金管理东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有 东谈主和代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额捏有东谈主四肢 该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主捏基 金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份解说文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称号）和筹商相貌等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，源泉由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和止境决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以 止境决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的相貌通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有规矩或基 金合同另有约定外，调动基金运作相貌、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、散伙 基金合同、本基金与其他基金合并以止境决议通过方为灵验。                            招募讲解书（更新）   基金份额捏有东谈主大会采纳记名相貌进行投票表决。   采纳通信相貌进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 相背凭据解说，不然提交安妥会议文书中规矩的证明投资者身份文献的表决视为 灵验出席的投资者，口头安妥会议文书规矩的表决意见视为灵验表决，表决意见 无极不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额捏有 东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在上述规则的前提下，具体规则以召集东谈主发布的基金份额捏有东谈主大领会知为 准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏 东谈主应当在会议着手后告示在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额捏有东谈主自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议着手 后告示在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主捏东谈主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行 重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主捏东谈主应当就地公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票相貌为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金                              招募讲解书（更新） 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额捏有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。要是采用 通信相貌进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当履行收效的基金份额捏有东谈主 大会的决议。收效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   （九）本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条款、议事步履、表 决条款等规矩，但凡胜仗援用法律律例或监管规则的部分，如将来法律律例或监 管规则修改导致筹商内容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并 提前公告后，可胜仗对本部安分容进行修改和调理，无需召开基金份额捏有东谈主大 会审议。   三、 基金合同的变更、散伙与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议收效后两日内在规矩媒介公告。   （二）基金合同的散伙事由   有下列情形之一的，经履行筹商步履后，基金合同应当散伙：                              招募讲解书（更新） 基金托管东谈主连续的；   （三）基金财产的计帐 计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 管东谈主、安妥《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同散伙情形出当前，由基金财产计帐小组息争继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈报；   （5）聘任司帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 呈报出具法律意见书；   （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派                              招募讲解书（更新）   依据基金财产计帐的分派有谋划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐呈报经安妥《中华东谈主 民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后， 由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算呈报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   四、 争议措置相貌   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同相关的一切争议，如经 友好协商未能措置的，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会按照央求仲裁时该 会届时灵验的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，并对 各方当事东谈主具有拘谨力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，赓续赤诚、极力、尽责 地履行基金合同规矩的义务，爱戴基金份额捏有东谈主的正当权益。   基金合同受中国法律统辖。   五、 基金合同存放地和投资者取得基金合同的相貌   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办 公场合和营业场合查阅。                                  招募讲解书（更新）            第二十二部分 基金托管公约的内容摘录 一、 基金托管公约当事东谈主    （一）基金管理东谈主（或简称“管理东谈主”）    称号：富国基金管理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-    法定代表东谈主:裴长江    成赶快间：1999 年 4 月 13 日    批准竖立机关：中国证券监督管理委员会    批准竖立文号：证监基金字【1999】11 号    组织口头：有限使命公司    注册本钱：5.2 亿元东谈主民币    经营范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理    存续期间：捏续经营    （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）    称号：中国银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号    法定代表东谈主:刘连舸    成赶快间：1983 年 10 月 31 日    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号    组织口头：股份有限公司    注册本钱：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整    经营范围：收受东谈主民币入款；披发短期、中期和弥远贷款；办理结算；办理 单据贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券； 从事同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保 险箱服务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆 借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借钱；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代剃头                               招募讲解书（更新） 行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的外币有价证券；自营外 汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及付款；资 信探询、磋议、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国际分支机 构经营与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地王法可刊行 或参与代理刊行当地货币；经中国东谈主民银行批准的其他业务。   存续期间：捏续经营   二、 基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据相关法律律例的规矩，对基金管理东谈主的下列投资运作 进行监督：   本基金的投资范围主要为标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）和 其他股票。为更好地终了投资主义，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主 板、中小板、创业板过甚他经中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、债 券（国度债券、央行单据、处所政府债券、金融债券、企业债券、公司债券、次 级债券、可调动债券、可交换债券、可分离交游可转债、短期融资券（含超短期 融资券）、中期单据等）、资产支捏证券、债券回购、银行入款、同行存单、繁衍 器具（股指期货、国债期货等）、现款资产以及中国证监会允许基金投资的其他 金融器具（但须安妥中国证监会筹商规矩）。如法律律例或监管机构以后允许基 金投资其他品种，基金管理东谈主在履行安妥步履后，不错将其纳入投资范围。   本基金可根据法律律例的规矩参与融资及转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含 存托凭证）的比例不得低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%， 因法律律例的规矩而受限制的情形除外。   基金管理东谈主应将拟投资的中证国企一带一起指数股票库等各投资品种的具 体范围实时提供给基金托管东谈主。基金管理东谈主不错根据履行情况的变化，对各投资 品种的具体范围赐与更新和调理，并实时文书基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述 投资范围对基金的投资进行监督。                                 招募讲解书（更新）    （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例 不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；    （2）本基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产支捏证券的比例，不得逾越 基金资产净值的 10%；    （3）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；    （4）本基金捏有的合并(指合并信用级别)资产支捏证券的比例，不得逾越 该资产支捏证券规模的 10%；    （5）本基金管理东谈主管理且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于合并原始 权益东谈主的各样资产支捏证券，不得逾越其各样资产支捏证券总共规模的 10%；    （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。 基金捏有资产支捏证券期间，要是其信用等级下降、不再安妥投资范例，应在评 级报揭发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （8）本基金参加世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得逾越基 金资产净值的 40%，参加世界银行间同行商场进行债券回购的最弥远限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；    本基金参与股指期货交游和国债期货交游，应当效用下列（9）-（14）要求：    （9）本基金在职何交游日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得逾越 基金资产净值的 10%；捏有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净值的    （10）本基金在职何交游日日终，捏有的买入国债期货和股指期货合约价值 与有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、 存托凭证、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返 售金融资产（不含质押式回购）等；    （11）本基金在职何交游日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得逾越基 金捏有的股票总市值的 20%；捏有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金捏有的 债券总市值的 30%；    （12）本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧                                 招募讲解书（更新） 差狡计）不低于基金资产净值的 90%；基金所捏有的债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，总共（轧差狡计）不得超 过基金资产净值的 50%；   （13）本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得逾越上一交游日基金资产净值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得逾越上一交游日基金资产净值的 30%；   （14）本基金每个交游日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交游 保证金后，应当保捏不低于交游保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   （15）本基金参与融资业务后，在职何交游日日终，捏有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；   （16）本基金参与转融通证券出借业务的，应当安妥下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得逾越 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得逾越基金捏有该证券总量的 狡计；   （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得逾越该基金资产净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之 外的因素以至基金不安妥该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；   （19）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票履行，与境 内上市交游的股票合并狡计；   （21）法律律例及中国证监会规矩的其他投资比例限制。   除上述（6）、         （16）至（18）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主                             招募讲解书（更新） 合并、基金规模变动、标的指数因素股调理、标的指数因素股流动性限制等基金 管理东谈主之外的因素以至基金投资比例不安妥上述规矩投资比例的，基金管理东谈主应 当在 10 个交游日内进行调理，但中国证监会规矩的特殊情形除外。因证券商场 波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动等基金管理东谈主之外的因素以至基金投资不 安妥第（16）项规矩的，基金管理东谈主不得新增出借业务。法律律例另有规矩的， 从其规矩。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起 着手。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行安妥步履后，则本基金投资不再受筹商限制或以变更后的规矩为准。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓吹、履行 胁制东谈主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游的，应当安妥基金的投资主义和投资策略，效用基金份 额捏有东谈主利益优先原则，防卫利益糟蹋，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场平允合理价钱履行。筹商交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例赐与流露。紧要关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的沉寂董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   （二）基金托管东谈主应根据相关法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基 金资产净值狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分派、筹商信息流露登载基金功绩进展数据等进行复核。   （三）基金托管东谈主在上述第（一）、                  （二）款的监督和核查中发现基金管理东谈主 违犯上述约定，应实时教唆基金管理东谈主，基金管理东谈主收到教唆后应实时查对质明 并以书面口头对基金托管东谈主发出回函并改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对 教唆事项进行复查。基金管理东谈主对基金托管东谈主教唆的违纪事项未能在限期内纠正 的，基金托管东谈主应实时向中国证监会呈报。   （四）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违犯法律律例、本公约的规矩， 应当断绝履行，实时教唆基金管理东谈主，并依照法律律例的规矩实时向中国证监会                            招募讲解书（更新） 呈报。基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交游步履还是收效的指示违犯法律律例、 本公约规矩的，应当实时教唆基金管理东谈主，并依照法律律例的规矩实时向中国证 监会呈报。   （五）基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限 于：在规矩时期内回话基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证， 提供筹商数据而已和轨制等。   三、 基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查 校服筹商法律律例过甚行业监管要求的基础上，基金管理东谈主有权对基金托管东谈主履 行本公约的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全守护基 金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管理东谈主 狡计的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、筹商 信息流露和监督基金投资运作等步履。 管理、无刚直事理未履行或蔓延履行基金管理东谈主资金划拨指示、潜入基金投资信 息等违犯法律律例、《基金合同》及本公约相关规矩时，应实时以书面口头文书 基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文书后应实时查对并以书面口头对基金管 理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金 托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基 金管理东谈主应依照法律律例的规矩呈报中国证监会。 关而已以供基金管理东谈主核查托管财产的完好性和实在性，在规矩时期内回话基金 管理东谈主并改正。   四、 基金财产守护   （一）基金财产守护的原则                               招募讲解书（更新） 律律例、《基金合同》及本公约另有规矩，不得自走运用、贬责、分派基金的任 何财产。 户。 他业务、其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完好与沉寂。 外，基金托管东谈主不得寄托第三东谈主托管基金财产。   （二）基金合同收效前召募资金的验资和入账 金召募金额、基金份额捏有东谈主东谈主数安妥《基金法》、《运作办法》等相关规矩的， 由基金管理东谈主在法按时限内聘任具有从事筹买卖务经验的司帐师事务所对基金 进行验资，并出具验资呈报，出具的验资呈报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名） 中国注册司帐师署名方为灵验。 金开立的基金银行账户中，并确保划入的资金与验资证明金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和管理 印鉴由基金托管东谈主守护和使用。本基金的一切货币收支行径，包括但不限于投资、 支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用 本基金的银行账户进行本基金业务除外的行径。   （四）基金进行按时入款投资的账户开设和管理   基金管理东谈主以基金口头在基金托管东谈主招供的入款银行的指定营业网点开立 入款账户，基金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的守护和使用。在上述账户开立 和账户筹商信息变更过程中，基金管理东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变                             招募讲解书（更新） 更所需的筹商而已。   （五）基金证券账户、结算备付金账户过甚他投资账户的开设和管理 证券登记结算有限使命公司开设证券账户。 托管东谈主和基金管理东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证 券账户进行本基金业务除外的行径。 备付金账户，用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交 易所进行证券投资所触及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记 结算有限使命公司的规矩履行。 的，触及筹商账户的开设、使用的，若无筹商规矩，则基金托管东谈主应当比照并遵 守上述对于账户开设、使用的规矩。 理。   （六）债券托管专户的开设和管理   基金合同收效后，基金管理东谈主负责以基金的口头央求并取得参加世界银行间 同行拆借商场的交游经验，并代表基金进行交游；由基金管理东谈主负责向中国东谈主民 银行报备，在上述手续办理完了之后，基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债 登记结算有限使命公司和银行间商场计帐所股份有限公司开设银行间债券商场 债券托管账户，并代表基金进行银行间债券商场债券和资金的计帐。   （七）基金财产投资的相关有价凭证的守护   基金财产投资的什物证券、银行按时入款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责 妥善守护。基金托管东谈主对其除外机构履行灵验胁制的有价凭证不承担使命。   （八）与基金财产相关的紧要合同及相关凭证的守护   基金托管东谈主按照法律律例守护由基金管理东谈主代表基金签署的与基金相关的 紧要合同及相关凭证。基金管理东谈主代表基金签署相关紧要合同后应在收到合同正 本后 30 日内将一份蓝本的原件提交给基金托管东谈主。除本公约另有规矩外，基金                              招募讲解书（更新） 管理东谈主在代表基金签署与基金相关的紧要合同期应保证基金一方捏有两份以上 的蓝本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份蓝本的原件。紧要合同由 基金管理东谈主与基金托管东谈主按规矩各自守护至少 15 年。   对于无法取得两份以上蓝本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的 合同复印件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转化。   五、 基金资产净值狡计与复核 估值日基金资产净值除以估值日该基金份额总额后的价值。 或《基金合同》的规矩暂停估值时除外。估值原则应安妥《基金合同》、                                《证券投 资基金司帐核算业务指引》、《企业司帐准则》、监管部门相关规矩过甚他法律法 规的规矩。用于基金信息流露的基金净值信息由基金管理东谈主负责狡计，基金托管 东谈主复核。基金管理东谈主应于每个办事日收尾后狡计得出当日的该基金份额净值，并 在盖印后以两边约定的相貌发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主草率净值狡计结果进 行复核，并以两边约定的相貌将复核结果传送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对外 公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。 公允价值时，基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应 公允价值的价钱估值。 法、步履以及筹商法律律例的规矩或者未能充分爱戴基金份额捏有东谈主利益时，双 方应实时进行协商和纠正。 差错时，视为基金份额净值估值流弊。当基金份额净值出现流弊时，基金管理东谈主 应当立即赐与纠正，并采纳合理的措施防卫损失进一步扩大；当计价流弊达到基 金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案； 当计价流弊达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当在报中国证监会备案 的同期并实时进行公告。如法律律例或监管机关对前述内容另有规矩的，按其规                             招募讲解书（更新） 定处理。 基金份额捏有东谈主的履行损失，基金管理东谈主草率此承担使命。若基金托管东谈主狡计的 净值数据正确，则基金托管东谈主对该损失不承担使命；若基金托管东谈主狡计的净值数 据也不正确，则基金托管东谈主也快活担部分未正确履行复核义务的使命。要是上述 流弊变成了基金财产或基金份额捏有东谈主的欠妥得利，且基金管理东谈主及基金托管东谈主 已各自承担了补偿使命，则基金管理东谈主应负责向欠妥得利之主体宗旨返还欠妥得 利。要是返还金额不及以弥补基金管理东谈主和基金托管东谈主已承担的补偿金额，则双 方按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分派。 机构品级三方机构发送的数据流弊，或由于其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基 金托管东谈主天然还是采纳必要、安妥、合理的措施进行查验，关联词未能发现该流弊 的，由此变成的基金资产估值流弊，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除补偿使命。但 基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极采纳必要的措施疏漏或摒除由此变成的影响。 经协商未能达成一致，基金管理东谈主不错按照其对基金份额净值的狡计结果对外予 以公布，基金托管东谈主不错将筹商情况报中国证监会备案。   六、 基金份额捏有东谈主名册的守护   基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称号和捏有的基金份额。 基金份额捏有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和守护，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应分别守护基金份额捏有东谈主名册，基金登记机构保存期不少于 关律例承担使命。   在基金托管东谈主要求或编制半年报和年报前，基金管理东谈主应将相关而已送交基 金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的实在性、准确性和完好性。基 金托管东谈主不得将所守护的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用 途，并应校服诡秘义务。                             招募讲解书（更新）   七、 争议措置相貌   （一）本公约适用中华东谈主民共和国法律（为本公约之目的，不包括香港止境 行政区、澳门止境行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金管理东谈主与基金托管东谈主之间因本公约产生的或与本公约相关的争议 可通过友好协商措置。但若争议未能以协商相貌措置的，则任何一方有权将争议 提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按那时灵验的仲裁规则进行仲 裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均具有拘谨力，除非仲裁裁决另有规 定，仲裁费由败诉方承担。   （三）除争议所涉的内容之外，本公约确当事东谈主仍应履行本公约的其他规矩。   八、 托管公约的变更与散伙   （一）托管公约的变更   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行变更。变更后的新公约，其 内容不得与《基金合同》的规矩有任何糟蹋。变更后的新公约应当报中国证监会 备案。   （二）托管公约的散伙   发生以下情况，本托管公约应当散伙：   （三）基金财产的计帐   基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及相关法律律例的规矩对本基 金的财产进行计帐。                                    招募讲解书（更新）          第二十三部分 对基金份额捏有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额捏有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主将根据基 金份额捏有东谈主的需要和商场的变化，增多或变更服务技俩。主要服务内容如下： 一、 基金份额捏有东谈主交游而已服务   投资者在交游央求被受理的 2 个办事日后，可通过销售网点查询和打印交游 证明单。基金管理东谈主将根据捏有东谈主账单订制情况，向账单期内发生交游或账单期 末仍捏有本公司基金份额的基金份额捏有东谈主按时或不按时发送对账单。具体业务 规则详见基金管理东谈主网站公告或筹商讲解。   二、 网上交游、查询服务   投资者除可通过基金管理东谈主的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、赎 回等交游以及账户查询外，还可通过基金管理东谈主的网站（www.fullgoal.com.cn）、 微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)或客户端“富国富 钱包”APP 享受网上交游、查询服务。具体业务规则详见基金管理东谈主网站公告或 筹商讲解。   三、 信息定制及资讯服务   投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理东谈主 网站等多种渠谈，定制对账单、基金交游证明信息、周刊等各样资讯服务。当投 资者接收定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息省略、填写有误或发 生变更时，可通过以上渠谈更新修改，以幸免无法实时接收筹约定制服务。   四、 收集在线服务   投资者可通过基金管理东谈主网站、微信公众号或客户端赢得投资磋议、业务咨 询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。   五、 客户服务中心电话服务   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户交游情况、 基金居品与服务等信息查询。   客户服务中心东谈主工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座次服务，投资 者不错通过该热线赢得业务磋议、信息查询、服务投诉、信息定制、而已修改等 专项服务，节沐日除外。                                     招募讲解书（更新）   六、 客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中 心东谈主工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠谈对基金 管理东谈主和销售网点所提供的服务以及公司的政策规矩提议投诉或意见。   七、 基金管理东谈主个东谈主信息保护政策   投资者因签订、履行基金合同所必需或基金管理东谈主因校服反洗钱、投资者适 当性管理、实名制等筹商法律律例及监管规矩履行法界说务所必需，在账户开立 及基金交游时触及个东谈主信息处理。投资者不错通过基金管理东谈主网站、微肯定务号 (搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、客户端“富国富钱包”APP 巡视《富国基金个东谈主信息保护政策》，了解基金管理东谈主处理个东谈主信息的规则。   八、 基金管理东谈主客户服务说合相貌   客户服务热线：95105686，4008880688（世界息争，免资料话费），办事时 间内可转东谈主工坐席。   客户服务传真：021-20513277   公司网址：http://www.fullgoal.com.cn   电子信箱：public@fullgoal.com.cn   客服中心肠址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27 层   九、 如本招募讲解书存在职何您/贵机构无法通顺的内容，请筹商基金管理 东谈主客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等相貌筹商基金管理东谈主。请 确保投资前，您/贵机构还是全面通顺了本招募讲解书。                                   招募讲解书（更新）            第二十四部分 其他应流露事项 序号        公告事项           信息流露相貌      公告日历      富国基金管理有限公司对于旗下基                                         日            公告      富国基金管理有限公司对于旗下基                                         日            公告      富国基金管理有限公司对于旗下基                                         日            公告      富国基金管理有限公司对于旗下基                                         日            公告      金投资关联方承销期内承销证券的     规矩流露媒介                                         日            公告      式指数证券投资基金通畅鸠合申购     规矩流露媒介                                         日           业务的公告      金投资关联方承销期内承销证券的     规矩流露媒介                                         日            公告      金投资关联方承销期内承销证券的     规矩流露媒介            公告                                   招募讲解书（更新）      金投资关联方承销期内承销证券的                  22 日            公告      富国基金管理有限公司对于高等管               2023 年 11 月         理东谈主员变更的公告                      23 日                            招募讲解书（更新）      第二十五部分 招募讲解书存放过甚查阅相貌   招募讲解书公布后，应当分别置备于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献 的复制件或复印件，但应以基金备查文献蓝本为准。   基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容完全一致。                              招募讲解书（更新）              第二十六部分 备查文献  以下备查文献存放在基金管理东谈主的办公场合，在办公时期可供免费查阅。  （一）中国证监会准予富国中证国企一带一起交游型灵通式指数证券投资基 金召募注册的文献  （二）《富国中证国企一带一起交游型灵通式指数证券投资基金基金合同》  （三）《富国中证国企一带一起交游型灵通式指数证券投资基金托管公约》  （四）基金管理东谈主业务经验批件、营业牌照  （五）基金托管东谈主业务经验批件、营业牌照  （六）对于央求召募注册富国中证国企一带一起交游型灵通式指数证券投资 基金的法律意见  （七）注册登记公约  （八）中国证监会要求的其他文献                            富国基金管理有限公司